東方可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
東方可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2026年1月8日
送出日期：2026年1月9日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 東方可轉(zhuǎn)債債券 基金代碼 009465
下屬基金簡稱 東方可轉(zhuǎn)債債券A 下屬基金交易代碼 009465
下屬基金簡稱 東方可轉(zhuǎn)債債券C 下屬基金交易代碼 009466
基金管理人 東方基金管理股份有限公司 基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2021年3月4日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 徐奧千 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2022年1月4日
證券從業(yè)日期 2015年12月1日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)入清算程序并終止，無須召開基金份額持有人大會(huì)審議。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
（請投資者閱讀《招募說明書》第八部分了解詳細(xì)情況）
投資目標(biāo) 在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過對可轉(zhuǎn)債的積極投資，力爭獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益。
投資范圍 本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市交易的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其他中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、政策性金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款）、同業(yè)存單、債券回購、貨幣市場工具、國債期貨等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投資于可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）和可交換債券的比例合計(jì)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，
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股票等權(quán)益類品種的投資比例不超過基金資產(chǎn)的20%；每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。當(dāng)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定變更時(shí)，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可對上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
主要投資策略 本基金的主要投資策略包括：大類資產(chǎn)配置策略、固定收益類資產(chǎn)投資策略（1.可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略；2.普通債券投資策略；3.資產(chǎn)支持證券投資策略）、權(quán)益類資產(chǎn)投資策略、國債期貨的投資策略等。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證可轉(zhuǎn)換債券指數(shù)收益率×70%＋中債綜合指數(shù)收益率×30%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種，理論上其長期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
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注：業(yè)績表現(xiàn)截止日期2024年12月31日,基金合同生效當(dāng)年的相關(guān)數(shù)據(jù)按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算?；疬^往業(yè)
績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
東方可轉(zhuǎn)債債券A
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
申購費(fèi)（前收費(fèi)） M 0.80%
1,000,000≤M＜3,000,000 0.50%
3,000,000≤M＜5,000,000 0.30%
M≥5,000,000 1,000元/筆
贖回費(fèi) N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.30%
30日≤N＜365日 0.10%
365日≤N＜730日 0.05%
N≥730日 0.00%
東方可轉(zhuǎn)債債券C
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
贖回費(fèi) N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.30%
N≥30日 0.00%
注:金額單位為人民幣元。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
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管理費(fèi) 0.70% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 東方可轉(zhuǎn)債債券C 0.40% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 28,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際
金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
3、基金合同生效后與本基金相關(guān)的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用等可以在基金
財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定在基金財(cái)產(chǎn)中列支。費(fèi)用類別詳見本基金基
金合同及招募說明書或其更新。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
東方可轉(zhuǎn)債債券A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.97%
東方可轉(zhuǎn)債債券C
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.37%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）+其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平
均資產(chǎn)凈值的比例（年化）。基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作
費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下部分：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、本基
金特有的風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)指：
1.本基金在投資中將國債期貨納入到投資范圍中，因此，可能面臨市場風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
等。市場風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是指由于期貨與
現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一
類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場
缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨
被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。
2.本基金將資產(chǎn)支持證券納入到投資范圍當(dāng)中，可能帶來以下風(fēng)險(xiǎn)：
①信用風(fēng)險(xiǎn)：基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于
資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
②利率風(fēng)險(xiǎn)：市場利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格的變動(dòng)，一般而言，如果市場利率上
升，本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價(jià)格下降、本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，而如果市場利率下降，資產(chǎn)支持證券利
息的再投資收益將面臨下降的風(fēng)險(xiǎn)。
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③流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價(jià)格
水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
④提前償付風(fēng)險(xiǎn)：債務(wù)人可能會(huì)由于利率變化等原因進(jìn)行提前償付，從而使基金資產(chǎn)面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。
⑤操作風(fēng)險(xiǎn)：基金相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
⑥法律風(fēng)險(xiǎn)：由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)
的損失。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
基金投資人請認(rèn)真閱讀基金合同的爭議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭議處理的相關(guān)事項(xiàng)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.orient-fund.com][客服電話400-628-5888]
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定，本次更新產(chǎn)品資料概要更新了產(chǎn)品概況中
的基金經(jīng)理信息。
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