廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金更新的招募說明書
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金更新的招募
說明書
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
時間：二〇二五年十一月
【重要提示】
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金（以下簡稱本基金）于2005年11月1日經(jīng)中國證監(jiān)會證
監(jiān)基金字[2005]180號文核準募集。基金合同于2005年12月23日生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核
準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不預示其
未來表現(xiàn)。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資
本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政
治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系
統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實
施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價
可能不一致的風險，本基金的特定風險等等。投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金
的《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》及《基金合同》。
本次更新的招募說明書主要對基金管理人、基金托管人、基金份額互轉(zhuǎn)等相關內(nèi)容進行
修訂，更新內(nèi)容截止日為2025年11月25日。除非另有說明，本招募說明書(更新)其他所
載內(nèi)容截止日為2025年6月19日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日
（本報告中財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
目錄
第一部分緒言.................................................................................................................................9
第二部分釋義...............................................................................................................................10
第三部分基金管理人...................................................................................................................17
第四部分基金托管人...................................................................................................................26
第五部分相關服務機構...............................................................................................................30
第六部分基金的募集...................................................................................................................32
第七部分基金合同的生效...........................................................................................................33
第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換..................................................................................34
第九部分基金的投資...................................................................................................................47
第十部分基金的業(yè)績...................................................................................................................57
第十一部分基金的財產(chǎn)...............................................................................................................62
第十二部分基金資產(chǎn)的估值.......................................................................................................64
第十三部分基金的收益分配.......................................................................................................69
第十四部分基金費用與稅收.......................................................................................................71
第十五部分基金的會計與審計...................................................................................................74
第十六部分基金的信息披露.......................................................................................................75
第十七部分風險揭示...................................................................................................................81
第十八部分基金的終止與清算...................................................................................................86
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要...............................................................................................88
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................................................................102
第二十一部分對基金份額持有人的服務.................................................................................112
第二十二部分其他應披露的事項..............................................................................................114
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式.............................................................................115
第二十四部分備查文件..............................................................................................................116
第一部分緒言
《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明
書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理
辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱
《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動
性風險管理規(guī)定》）以及《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）
編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真
實性、準確性、完整性承擔法律責任。
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招募說明書所
載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中
載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中
國證監(jiān)會”）核準?；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依
基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有
權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：
招募說明書或本招募說明書指《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金招募說明
書》，即用于公開披露本基金管理人及托管人、
相關服務機構、基金的募集、基金合同的生效、
基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基
金的投資、基金的業(yè)績、基金的財產(chǎn)、基金資
產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費用與稅
收、基金的信息披露、風險揭示、基金的終止
與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議
的內(nèi)容摘要、對基金份額持有人的服務、其他
應披露事項、招募說明書的存放及查閱方式、
備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資人
選擇并決定是否提出基金認購或申購申請的
要約邀請文件，及其更新
基金合同指《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金合同》
及對基金合同的任何修訂和補充
中國指中華人民共和國(僅為基金合同目的不包括
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地
區(qū))
法律法規(guī)指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法
規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方
規(guī)章及規(guī)范性文件
《基金法》指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表
大會常務委員會第五次會議通過，經(jīng)2012年
12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日
起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國
人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國
人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民
共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中
華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對
其不時做出的修訂
《銷售辦法》指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機
構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
修訂
《運作辦法》指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8
月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
《信息披露辦法》指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9
月1日實施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)
會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正
的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》及頒布機關對其不時做出的修訂
元指中國法定貨幣人民幣元
基金或本基金指依據(jù)基金合同所設立的廣發(fā)聚豐混合型證
券投資基金
發(fā)售公告指《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金份額發(fā)售公
告》
業(yè)務規(guī)則指《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)
則》
中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會
銀行監(jiān)管機構指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
基金管理人指廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人指中國工商銀行股份有限公司
代銷機構指依據(jù)有關基金銷售與服務代理協(xié)議辦理本
基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務的代理
機構
銷售機構指基金管理人及基金銷售機構
基金銷售網(wǎng)點指基金管理人的直銷機構及基金銷售機構的
代銷網(wǎng)點
注冊與過戶業(yè)務指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)
容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登
記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并
保管基金份額持有人名冊等
基金注冊與過戶登記人指廣發(fā)基金管理有限公司或其委托的其他符
合條件的機構
基金合同當事人指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權利并
承擔義務的法律主體
個人投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投
資基金的自然人
機構投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金
的在中華人民共和國注冊登記或經(jīng)政府有關
部門批準設立的機構
合格境外投資者指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境
外機構投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》
（包括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)
中國證監(jiān)會批準，使用來自境外的資金進行境
內(nèi)證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格
境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資
者
投資人指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人的合稱
基金合同生效日基金達到法律規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基
金管理人聘請法定機構驗資并辦理完畢基金
合同備案手續(xù)后并經(jīng)中國證監(jiān)會確認之日
募集期指自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月
基金存續(xù)期指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間
日/天指公歷日
月指公歷月
工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常
交易日
T日指日常申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務的申請
日
T+n日指自T日起第n個工作日（不包含T日）
認購指本基金在募集期內(nèi)投資人購買本基金份額
的行為
日常申購指基金投資人根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，
向基金管理人購買基金份額的行為。本基金的
日常申購自基金合同生效后不超過3個月的時
間開始辦理
日常贖回指基金投資人根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，
向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的
日常贖回自基金合同生效后不超過3個月的時
間開始辦理
巨額贖回本基金單個開放日基金凈贖回申請（凈贖回申
請＝贖回申請總數(shù)＋基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份
額總數(shù)－申購申請總數(shù)－基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申
請份額總數(shù)）超過上一日基金總份額的10%時，
即認為發(fā)生了巨額贖回
基金賬戶指基金注冊與過戶登記人給投資人開立的用
于記錄投資人持有基金管理人管理的開放式
基金份額情況的憑證
交易賬戶指各銷售機構為投資人開立的記錄投資人通
過該銷售機構辦理基金交易所引起的基金份
額的變動及結余情況的賬戶
轉(zhuǎn)托管指投資人將其持有的同一基金賬戶下的基金
份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)
務
基金轉(zhuǎn)換指基金份額持有人按照基金合同和基金管理
人屆時有效公告規(guī)定的條件，向基金管理人提
出申請將其所持有的基金管理人管理的任一
開放式基金或基金中的某一類別份額（轉(zhuǎn)出基
金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人
管理的任何其他開放式基金或其他類別份額
（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為
定期定額投資計劃指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每
期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構
于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)
自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方
式
基金收益指基金投資所得股票紅利、債券利息、票據(jù)投
資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其
他收益
基金資產(chǎn)總值指基金所購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存
款本息和本基金應收的申購基金款以及其他
投資所形成的價值總和
基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值
基金份額凈值指計算日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以
計算日該類基金份額余額總數(shù)
基金資產(chǎn)估值指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基
金資產(chǎn)凈值的過程
《流動性風險管理規(guī)定》指《公開募集開放式證券投資基金流動性風險
管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂
流動性受限資產(chǎn)指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原
因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不
限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀
行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開
發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約
無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
基金份額類別本基金將基金份額分為A類和C類不同的類
別。在投資者申購基金份額時收取申購費用而
不計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；在
投資者申購基金份額時不收取申購費用而是
從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為
C類基金份額
規(guī)定媒介指中國證監(jiān)會規(guī)定的用以進行信息披露的全
國性報刊及規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理
人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
不可抗力指基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法
避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人
簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當事人無法全
部履行或無法部分履行基金合同的任何事件，
包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)
爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律法規(guī)
變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所
非正常暫停或停止交易
基金產(chǎn)品資料概要指《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
第三部分基金管理人
一、概況
1、名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
2、住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
3、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東
省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
4、法定代表人：葛長偉
5、設立時間：2003年8月5日
6、電話：020-83936666
全國統(tǒng)一客服熱線：95105828
7、聯(lián)系人：項軍
8、注冊資本：14,097.8萬元人民幣
9、股權結構：
股東名稱 出資比例
廣發(fā)證券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集團有限公司 14.187%
廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.16%
總 計 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員
葛長偉先生：董事長，學士，曾在安徽省人大財經(jīng)委、安徽省財政廳、安徽省政府辦公廳、
安徽省計委、中國神華集團運銷公司、國家發(fā)展和改革委員會、國務院辦公廳、重慶市委、廣
東省委、廣東省清遠市委市政府、廣東省發(fā)展和改革委員會、中國南方電網(wǎng)有限責任公司、廣
發(fā)證券股份有限公司工作。
孫曉燕女士：董事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、常務副總經(jīng)理、財務總
監(jiān)，兼任廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司董事、董事長，證通股份有限公司監(jiān)事。曾任廣
東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責任公司財務部經(jīng)理、財務部副總經(jīng)理、廣發(fā)
證券股份有限公司投資自營部副總經(jīng)理,廣發(fā)基金管理有限公司財務總監(jiān)、副總經(jīng)理,廣發(fā)證券
股份有限公司財務部總經(jīng)理，證通股份有限公司監(jiān)事會主席。
王凡先生：董事，博士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限
公司董事會主席、廣州投資顧問學院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有限公
司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。
曾軍先生：董事，碩士，正高級工程師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司董事長，兼任中
國信息通信科技集團有限公司副總經(jīng)理、烽火超微信息科技有限公司董事長。曾任武漢郵電科
學研究院研究員，烽火通信科技股份有限公司經(jīng)理、哈爾濱辦事處主任、國內(nèi)市場總部副總經(jīng)
理、客戶服務中心總經(jīng)理，武漢烽火技術服務有限公司總經(jīng)理，烽火通信科技股份有限公司副
總裁、總裁。
劉根森先生：董事，學士，現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事，兼任香江集
團有限公司副總裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。曾
任德意志銀行香港分行分析員，深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長，深圳市龍崗中
銀富登村鎮(zhèn)銀行董事。
張彥先生：董事，學士，現(xiàn)任廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司董事長，兼任廣州產(chǎn)業(yè)
投資基金管理有限公司助理總經(jīng)理、廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長。曾任珠海證券、
珠證恒隆實業(yè)業(yè)務經(jīng)理，金匯來發(fā)展有限公司副總經(jīng)理，第一證券營業(yè)部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券
營業(yè)部總經(jīng)理，齊魯證券營業(yè)部總經(jīng)理，中泰證券廣東分公司總經(jīng)理，廣州市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)
展基金管理有限公司常務副總經(jīng)理，廣州市城發(fā)投資基金管理有限公司董事長，廣州廣泰城發(fā)
規(guī)劃咨詢有限公司董事長，廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司副總經(jīng)理，廣州匯垠天粵股權
投資基金管理有限公司董事長，廣州基金國際股權投資基金管理有限公司董事長，黑龍江國中
水務股份有限公司董事長。
羅海平先生：獨立董事，博士，教授、高級經(jīng)濟師，現(xiàn)任北京平智云數(shù)字科技合伙企業(yè)（有
限合伙）執(zhí)行事務合伙人。曾任中國人民保險公司荊襄支公司經(jīng)理，長江保險經(jīng)紀公司總經(jīng)理，
中國人民保險公司湖北省分公司國際保險部黨組書記、總經(jīng)理，中國人民保險公司漢口分公司
黨委書記、總經(jīng)理，太平保險有限公司市場部總經(jīng)理，中國太平保險有限公司湖北分公司黨委
書記、總經(jīng)理，中國太平保險有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會秘書，陽光財產(chǎn)保險股
份有限公司總裁、陽光保險集團執(zhí)行委員會委員，中華聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有限公司總經(jīng)理、董
事長、黨委書記，中華聯(lián)合保險集團股份有限公司常務副總經(jīng)理、首席風險官。
董茂云先生：獨立董事，博士，教授，現(xiàn)為寧波大學法學院退休教授，兼任浙江合創(chuàng)律師
事務所兼職律師，江蘇恒順醋業(yè)股份有限公司董事（外部董事），上海政法學院涉外法治研究院
首席專家。曾任復旦大學法學院副教授、法律系副主任、法學院副院長、法學院教授，浙大城
市學院法學院教授。
姚海鑫先生：獨立董事，博士，教授，現(xiàn)任遼寧大學新華國際商學院教授，兼任遼寧金融
控股集團有限公司外部兼職董事。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、工商管理碩士（MBA）教
育中心副主任，遼寧大學發(fā)展規(guī)劃處處長、財務處處長，遼寧大學學術委員會委員。
2、監(jiān)事會成員
孔偉英女士：監(jiān)事會主席，學士，經(jīng)濟師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理。
曾任職于廣發(fā)證券股份有限公司。
吳曉輝先生：職工監(jiān)事，碩士，工程師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司信息技術部總經(jīng)理。
曾任廣發(fā)證券股份有限公司信息技術部經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司運營保障部副總經(jīng)理。
劉敏女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司營銷管理部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)
基金管理有限公司市場拓展部總經(jīng)理助理，營銷服務部總經(jīng)理助理，產(chǎn)品營銷管理部總經(jīng)理助
理。
喻晨女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司合規(guī)稽核部總經(jīng)理。曾任職于廣
發(fā)基金管理有限公司市場拓展部、金融工程部、產(chǎn)品營銷管理部。
高詹清先生：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司金融科技總監(jiān)、金融工程與投
資風控部總經(jīng)理、金融科技部總經(jīng)理。曾任廣發(fā)基金管理有限公司金融工程部總經(jīng)理助理、監(jiān)
察稽核部副總經(jīng)理、金融工程與風險管理部總經(jīng)理。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
王凡先生：總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事會主席、廣州投資顧問學
院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公
司副總經(jīng)理。
朱平先生：副總經(jīng)理，碩士，經(jīng)濟師，兼任瑞元資本管理有限公司董事長。曾任上海榮臣
集團市場部經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責任公司投資銀行部華南業(yè)務部副總經(jīng)理，基金科匯基金經(jīng)理，
易方達基金管理有限公司投資部研究負責人，廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
魏恒江先生：副總經(jīng)理，碩士，高級工程師。曾在水利部、廣發(fā)證券股份有限公司工作，
歷任廣發(fā)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
張敬晗女士：副總經(jīng)理，碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)科學院助理研究員，中國證監(jiān)會培訓中心、
監(jiān)察局科員，基金監(jiān)管部副處長及處長，私募基金監(jiān)管部處長。
張芊女士：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益管
理總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產(chǎn)管理公司、工
銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益
部總經(jīng)理。
傅友興先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、價值投資部總
經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在原天同基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員、機
構理財部副總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理、權益投資一部副總經(jīng)理。
劉格菘先生：副總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、成長投資部總
經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在中國人民銀行、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工
作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司權益投資一部副總經(jīng)理、北京權益投資部總經(jīng)理。
王海濤先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司基金經(jīng)理、廣發(fā)國際資產(chǎn)管理
有限公司副董事長。曾在美國Business Excellence Inc.、摩根士丹利亞洲有限公司、興全基
金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司專戶投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
竇剛先生：副總經(jīng)理、首席信息官，碩士，工程師。曾在廣發(fā)證券股份有限公司工作，歷
任廣發(fā)基金管理有限公司中央交易部總經(jīng)理、運營總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。
項軍先生：督察長，學士。曾在中國工商銀行河北省信托投資公司、華夏證券有限公司、
上海萬融投資管理有限公司、合正投資管理有限公司工作。歷任廣發(fā)基金管理有限公司機構理
財部副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理，北京辦事處總經(jīng)理，戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務部總經(jīng)理。
4、基金經(jīng)理
蘇文杰先生，工學碩士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書?，F(xiàn)任廣發(fā)聚豐混合型證券投
資基金基金經(jīng)理(自2024年10月25日起任職)、廣發(fā)優(yōu)勢成長股票型證券投資基金基金經(jīng)理
(自2024年10月25日起任職)、廣發(fā)資源優(yōu)選股票型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2025年
6月17日起任職)、廣發(fā)成長動力三年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2025年7月2
日起任職)。曾任天相投資顧問有限公司研究部研究員，中銀國際證券股份有限公司研究部研究
員，嘉實基金管理有限公司研究部研究員、基金經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理：傅友興，任職時間為2013年2月5日至2016年2月23日；白金，任職時
間為2015年1月6日至2016年2月23日；易陽方，任職時間為2005年12月23日至2018年
2月2日；李琛、苗宇，任職時間為2018年2月2日至2020年5月13日；邱璟旻，任職時間
為2018年2月2日至2025年1月9日。
5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：
基金管理人權益公募投資決策委員會由副總經(jīng)理傅友興先生、副總經(jīng)理劉格菘先生、副
總經(jīng)理朱平先生、總經(jīng)理助理楊冬先生、總經(jīng)理助理王明旭先生、策略投資部總經(jīng)理李巍先
生、國際業(yè)務部總經(jīng)理李耀柱先生、穩(wěn)健策略部總經(jīng)理林英睿先生等成員組成，傅友興先生、
劉格菘先生擔任權益公募投資決策委員會聯(lián)席主席。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度、中期和年度基金報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
12、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
四、基金管理人承諾
（一）基金管理人承諾：
1、嚴格遵守《基金法》及其他相關法律法規(guī)的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效
措施，防止違反《基金法》及其他法律法規(guī)行為的發(fā)生；
2、根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制進行基金資產(chǎn)的投
資；
（二）基金管理人嚴格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動：
1、將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
2、不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
3、利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
5、依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
（三）基金經(jīng)理承諾：
1、依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利
益；
2、不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利益；
3、不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、
基金投資計劃等信息；
4、不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
公司內(nèi)部控制體系是指公司為防范和化解風險，保護基金資產(chǎn)的安全與完整，保證經(jīng)營活
動合法合規(guī)和有效開展，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，
通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。包括建立科學合
理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系，制定科學完善的內(nèi)部控制制度。
（一）公司內(nèi)部控制的總體目標是：
1、保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)
范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格，保護投資人利益不受侵犯，維護股東合法權益。
2、防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全
完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
3、確保基金和公司財務及其他信息真實、準確、完整、及時。
（二）公司內(nèi)部控制遵循的主要原則為：
1、健全性原則：內(nèi)部控制要貫穿公司經(jīng)營活動的全過程，滲透到公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督反
饋層次，涵蓋各個業(yè)務環(huán)節(jié)；覆蓋所有部門、崗位和人員，公司每個員工既是內(nèi)控的主體，也
是內(nèi)控的客體；既監(jiān)督他人，也受他人監(jiān)督。
2、有效性原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效
執(zhí)行。各項內(nèi)控制度必須符合國家和主管機關所制定的法律法規(guī)及規(guī)范性文件，同時必須適時
和具有較強的可操作性。
3、獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位，重要部門要設置
物理隔離；部門、崗位必須權責分明，不能相互重疊；基金、客戶、公司資產(chǎn)單獨核算，分戶
管理，保證操作、核算的獨立。
4、相互制衡原則：要做到公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督體系的分離；部門與部門、崗位與崗位在
有機配合的前提下，相互制衡、相互監(jiān)督，一個崗位、一個部門不能對一項業(yè)務擁有完全的處
理權，但要權責清晰，避免相互推諉。
5、成本效益原則：公司將充分發(fā)揮各機構、各部門及廣大員工的工作積極性，應用科學方
法和新技術降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，保證以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
（三）公司制定內(nèi)部控制制度遵循的原則：
1、合法合規(guī)性原則：公司內(nèi)部控制制度的制定要符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。
2、全面性原則：內(nèi)部控制制度應涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或
漏洞。
3、權威性原則：公司頒布實施的各項制度具有高度的權威性，是公司所有員工行為及所有
經(jīng)營活動都必須嚴格遵循的準則，任何人也不得擁有超越制度約束和違反制度的權力。
4、審慎性原則：公司制定內(nèi)部控制制度應當以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。
5、適時性原則：內(nèi)部控制制度的制定應該根據(jù)有關法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營
方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化及時修改、增補和完善。
（四）公司內(nèi)部控制制度體系：
公司制度按照其效力大小分為四個層面：
1、第一個層面是公司章程。公司章程是公司最基本的制度，也是其他制度的基礎，它明晰
股東會、董事會與經(jīng)營層之間的權利責任劃分，強調(diào)董事會對經(jīng)營層的有效監(jiān)督。
2、第二個層面是公司內(nèi)部控制大綱。它是公司內(nèi)部控制的指導性文件和制訂公司基本管理
制度和部門制度的基礎。
3、第三個層面是公司基本管理制度。這些制度或是公司全體員工必須遵循的，或是公司全
體員工必須了解和掌握的。
4、第四個層面是部門制度。包括各機構、部門的部門管理制度和根據(jù)業(yè)務需要制定的各種
業(yè)務規(guī)章制度及實施細則等。
上述制度的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上
層面的內(nèi)容相違背。
（五）公司根據(jù)基金管理業(yè)務的特點，設立順序遞進、權責統(tǒng)一、嚴密有效的四道內(nèi)控防
線：
1、建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責，各
業(yè)務均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權范圍內(nèi)承
擔各自職責。
2、建立相關部門、相關崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關部門、相關崗位
之間建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督
的責任。
3、建立以合規(guī)風控部門對各崗位、各部門、各機構、各項業(yè)務全面實施監(jiān)督反饋的第三道
監(jiān)控防線。合規(guī)風控部門屬于內(nèi)核部門，獨立于其他部門和業(yè)務活動，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行
情況實行嚴格的檢查和監(jiān)督。
4、建立以合規(guī)及風險管理委員會及督察長為核心，對公司所有經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督的第
四道監(jiān)控防線。
（六）公司采取包括授權控制、員工素質(zhì)控制、建立健全溝通機制、完善危機處理機制、
風險評估、防火墻控制、資訊控制、資料保全控制及監(jiān)督與持續(xù)檢驗等內(nèi)部控制措施，保證內(nèi)
部控制制度的貫徹及執(zhí)行。
（七）基金管理人關于內(nèi)部控制制度聲明書
1、本公司承諾以上關于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確；
2、本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
客戶服務電話：95588
二、主要人員情況
截至2024年12月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工208人，平均年齡38歲，99%以
上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。
三、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務以
來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范
的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責，為境內(nèi)外廣大
投資者、金融資產(chǎn)管理機構和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務，展現(xiàn)優(yōu)異的市場
形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、
信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資
產(chǎn)、股權投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信
貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)
品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化
的托管服務。截至2024年12月，中國工商銀行共托管證券投資基金1442只。自2003年以
來，本行連續(xù)二十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國
《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權威財經(jīng)媒體評選的105項最佳
托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領域的持
續(xù)認可和廣泛好評。
四、基金托管人的內(nèi)部控制情況
中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風險管理的實操過程中根據(jù)國際公認的內(nèi)部控制COSO準則
從內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督與評價五個方面構建起了托管業(yè)務內(nèi)
部風險控制體系，并納入統(tǒng)一的風險管理體系。
中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運作的原則，將建立系統(tǒng)、高效的
風險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務的快速發(fā)展，新問題新
情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風險管理置于與業(yè)務發(fā)展同等重要的位置，視風險
防范和控制為托管業(yè)務生存與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托管部實施全員風險管理，將風險控制責
任落實到具體業(yè)務部門和相關業(yè)務崗位，每位員工均有義務對自己崗位職責范圍內(nèi)的風險負
責。從2005年至今，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共十八次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全
措施最權威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報告，充分表明獨立第
三方對中國工商銀行托管服務在風險管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認可，也
證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水
平。
1.內(nèi)部控制目標
（1）資產(chǎn)托管業(yè)務經(jīng)營管理合法合規(guī)；
（2）促進實現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標；
（3）資產(chǎn)托管業(yè)務風險管理的有效性和資產(chǎn)安全；
（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果；
（5）業(yè)務記錄、會計信息和其他經(jīng)營管理相關信息的真實、準確、完整、及時。
2.內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋資產(chǎn)
托管業(yè)務各項業(yè)務流程和管理活動，覆蓋所有機構、部門和從業(yè)人員。
（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應在全面控制基礎上，關注重要業(yè)務事項、
重點業(yè)務環(huán)節(jié)和高風險領域。
（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應在機構設置、權責分配及業(yè)務流程等方面
形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，同時兼顧運營效率。
（4）適應性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應當與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點相適
應，并進行動態(tài)調(diào)整，以合理成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。
（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應堅持風險為本、審慎經(jīng)營的理念，設立機
構或開展各項經(jīng)營管理活動均應堅持內(nèi)控優(yōu)先。
（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應權衡實施成本與預期效益，以合理成本
實現(xiàn)有效控制。
3.內(nèi)部控制組織結構
資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。
（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制體系，作
為全行托管業(yè)務的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體系，建立
與托管業(yè)務條線相適應的內(nèi)部控制運行機制，確定各項業(yè)務活動的風險控制點，制定標準統(tǒng)
一的業(yè)務制度；采取適當?shù)目刂拼胧侠肀ＷC托管業(yè)務流程的經(jīng)營效率和效果，組織開展
資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機構落實控制措施。
（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負責指導托管業(yè)務的內(nèi)控管理工作，根據(jù)年度工作重點，定期或
不定期在全行開展相關業(yè)務監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務檢查項目整合到全行業(yè)務監(jiān)督檢查工作
中，將全行托管業(yè)務納入內(nèi)控評價體系。
（3）總行內(nèi)部審計局負責對資產(chǎn)托管業(yè)務的審計與評價工作。
（4）一級（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機構，負責組織開展本
機構內(nèi)部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處理存在的問題。
4.內(nèi)部控制措施
工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設，堅持把風險防范和控制的理念和方法融
入崗位職責、制度建設和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控制制度體系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)
務管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務全面風險管理辦法》、《資
產(chǎn)托管業(yè)務營運管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務合同管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務檔案管理辦
法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務系統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務重大突發(fā)事件應急預案》、《資產(chǎn)托管業(yè)
務從業(yè)人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、流程、崗位職責、人員、授權、創(chuàng)新、合同、印
章、服務質(zhì)量、收費、反洗錢、防止利益沖突、業(yè)務連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)等全方面執(zhí)行
內(nèi)部控制措施。
5.風險控制
資產(chǎn)托管業(yè)務切實履行風險管理第一道防線的主體職責，按照“主動防、智能控、全面
管”的管理思路，主動將資產(chǎn)托管業(yè)務的風險管理納入全行全面風險管理體系，以“管住
人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點，搭建適應資產(chǎn)托管業(yè)務特點的風險管理架
構，通過推進托管業(yè)務體制機制與完善集約化營運改革、建立資產(chǎn)托管風險管理委員會機
制、完善資產(chǎn)托管業(yè)務制度體系、加強資產(chǎn)托管業(yè)務隊伍建設、科技賦能、建立健全應急災
備體系、建立審計發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬、加強人員管理等措施，有效控制操作風險、合規(guī)風
險、聲譽風險、信息科技風險和次生風險。
6.業(yè)務連續(xù)性保障
中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務連續(xù)性工作計劃和應急預案，具備行之有效的
災備恢復方案、充足的移動辦公設備、同城異城相結合的備份辦公場所、必要的工作人員、
科學清晰的AB崗位設置及定期演練機制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件的對托
管業(yè)務連續(xù)性營運影響程度的評估，適時選擇或依次啟動“原場所現(xiàn)場+居家”、“部分同
城異地+居家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級
營運中心+托管分部+境外營運機構”形成全球、全天候營運網(wǎng)絡，向客戶提供連續(xù)性服務，
確保托管產(chǎn)品日常交易的及時清算和交割。
五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投
資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金
資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益
分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查，其中
對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關基金法律
法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及
時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知
事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
第五部分相關服務機構
一、基金份額銷售機構
1、直銷機構
直銷機構：廣發(fā)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
客服電話：95105828或020-83936999
客服傳真：020-34281105
網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
直銷機構網(wǎng)點信息：本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（僅限個人客戶）和直銷中心（僅限機構客戶）
銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
客戶可以通過本公司客服電話進行銷售相關事宜的問詢、基金的投資咨詢及投訴等。
2、其他銷售機構
基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)
站公示基金銷售機構名錄。投資者在各銷售機構辦理本基金相關業(yè)務時，請遵循各銷售機構
業(yè)務規(guī)則與操作流程。
二、注冊登記機構
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
聯(lián)系人：李爾華
電話：020-89188970
傳真：020-89899175
三、律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：廣東廣信君達律師事務所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號周大福金融中心29層、10層、11層（01-04單
元）
負責人：鄧傳遠
電話：020－37181333
傳真:020－37181388
經(jīng)辦律師：劉智、楊琳
聯(lián)系人：鄧傳遠
四、會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系人：馮所騰
電話：010－58152016
傳真：010－85188298
經(jīng)辦注冊會計師：馮所騰、何明智
第六部分基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集本
基金，并于2005年11月1日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可證監(jiān)基金字[2005]180號文準予募集注
冊。
本基金為契約型開放式基金，基金存續(xù)期為不定期。
本基金自2005年11月21日至2005年12月21日進行發(fā)售。本基金募集對象為中華人
民共和國有關法律法規(guī)允許投資證券投資基金的個人投資者與機構投資者(法律法規(guī)禁止投
資證券投資基金的除外)及合格境外投資者。
本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。
第七部分基金合同的生效
本基金基金合同于2005年12月23日起正式生效，自該日起本基金管理人正式開始管理
本基金。
基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200戶或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元的，
基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向
中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。
第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
一、申購與贖回的場所
本基金的銷售機構包括本基金管理人直銷機構、本基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)和本基金管理人委
托的銷售機構?；鹜顿Y人應當在銷售機構基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所按銷售機構約定的方式
辦理基金的申購與贖回。
二、申購與贖回的開放日及時間
投資人應當在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業(yè)務辦理時間另行公告。投資
人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖
回價格為下一開放日的相應價格。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對申購、
贖回時間進行調(diào)整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
三、申購與贖回的限制
1、通過銷售機構每個基金賬戶或基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低申購金
額為1元人民幣（含申購費）；投資人追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售機構
網(wǎng)點公告。各基金銷售機構有不同規(guī)定的，投資者在該銷售機構辦理上述業(yè)務時，需同時遵循
銷售機構的相關業(yè)務規(guī)定。
2、基金份額持有人在各銷售機構的最低贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出及最低持有份額調(diào)整為1份,投資
者當日持有份額減少導致在銷售機構同一交易賬戶保留的基金份額不足1份的，注冊登記機構
有權將全部剩余份額自動贖回。各基金銷售機構有不同規(guī)定的，投資者在該銷售機構辦理上述
業(yè)務時，需同時遵循銷售機構的相關業(yè)務規(guī)定。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當
采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩?
等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，基金管理人基于投資運作與風險控制的需
要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定屆時請參見相關公告。
4、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購的金額和贖回
的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒
介公告。
四、申購與贖回的原則
（一）“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算；
（二）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
（三）當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間（現(xiàn)定為開放日15:00）前撤
銷；
（四）基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前
提下調(diào)整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
五、申購與贖回的程序
（一）申購、贖回的申請方式
基金投資人必須根據(jù)基金份額發(fā)售機構規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間向基金份
額發(fā)售機構提出申購、贖回的申請。
投資人在申購本基金時須按基金份額發(fā)售機構規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交
贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。
基金發(fā)售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機構確
實接收到該申請。申請的確認以注冊登記機構或基金管理公司的確認結果為準。
（二）申購、贖回申請的確認與通知
T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊與過戶登記人在T+1日內(nèi)為投資人對
該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包括該日）投資人可向基金份額發(fā)售機構或以基金
份額發(fā)售機構規(guī)定的其它方式查詢申購、贖回的成交情況。
（三）申購和贖回款項支付的方式與時間
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不
成功或無效，申購款項將退回投資人賬戶。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項劃往基金份
額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照本《基金合同》的有關條款
處理。
六、申購費率與贖回費率
本基金根據(jù)申購費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購基金
份額時收取申購費用，而不計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；在投資者申購基金份額
時不收取申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額。
本基金A類、C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額
和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。計算公式為：
計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金份額
余額總數(shù)
投資者在申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。
有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。
根據(jù)基金銷售情況，在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額持有人權益的情況下，基金管理
人在履行適當程序后可以增加新的基金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)
變更現(xiàn)有基金份額類別的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式、或者停止現(xiàn)有基金份額
類別的銷售等，調(diào)整前基金管理人需及時公告。
（一）A類基金份額的申購費率
1、投資人可選擇在申購或贖回本基金A類基金份額時交納申購費用。投資人選擇在申購
時交納的稱為前端申購費用，投資人選擇在贖回時交納的稱為后端申購費用。
2、投資人選擇交納前端申購費用時，按申購金額采用比例費率。投資人在一天之內(nèi)如果
有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體費率如下：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬 1.5%
100萬≤M＜500萬 0.9%
500萬≤M＜1000萬 0.3%
M≥1000萬 每筆1000元
3、投資人選擇交納后端申購費用時，申購費率按持有時間遞減.具體費率如下：
持有期限（N） 申購費率
N＜1年 1.8%
1年≤N＜2年 1.5%
2年≤N＜3年 1.2%
3年≤N＜4年 0.9%
4年≤N＜5年 0.5%
N≥5年 0
基金銷售機構可以根據(jù)自身情況對申購費用實行一定的優(yōu)惠，具體以實際收取為準。
4、本基金對通過本公司直銷中心申購A類基金份額的特定投資者與除此之外的其他普通
投資者實施差別的申購費率，特定投資者范圍及具體費率優(yōu)惠詳見基金管理人發(fā)布的相關公
告。
5、本基金的申購費用由申購人承擔，可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不
列入基金資產(chǎn)。
6、基金管理人對部分基金持有人費用的減免不構成對其他投資人的同等義務。
（二）贖回費率
投資人在贖回基金份額時，應交納贖回費。本基金A類基金份額對于持續(xù)持有期少于7
日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對于持續(xù)持有期
大于等于7日的投資者，贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)；本基金C類基金份額收取的贖回
費將全額計入基金財產(chǎn)?？鄢嬋牖鹭敭a(chǎn)部分,贖回費的其他部分用于支付注冊登記費和必
要的手續(xù)費。贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減，本基金A類基金份額和C類
基金份額收取的贖回費級差和費率不同。
A類份額贖回費具體如下：
持有期限（N） 贖回費率
N＜7天 1.5%
7天≤N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.3%
N≥2年 0
C類份額贖回費具體如下：
持有期限（N） 贖回費率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.50%
N≥30天 0
（三）本基金于2014-05-23開通公司網(wǎng)上交易平臺C類收費業(yè)務模式
（1）C類收費模式是指不收取申購費率，按照持有時間分類收取贖回費，并收取銷售服
務費的一種收費模式。具體費率如下：
基金簡稱 代碼 銷售服務費 申購費 C類贖回費
廣發(fā)聚豐混合 270005 0.6%/年 0 持有時間不足7日，費率為1.5%；持有時間超過7日（含7日）但不足30日（含30日），費率為0.5%；持有時間大于30日，費率為0
（2）本公司對本基金開通的C類收費模式中，贖回費用按下列標準收?。?、從基金確
認日算起持有時間超過30日以上的，不收取贖回費率；2、對持續(xù)持有時間少于7日的投資
人收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有時間超過7日
（含7日）但少于30日（含30日）的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全
額計入基金財產(chǎn)，持有時間超過30日以上不收取贖回費。
（3）銷售服務費不是從基金資產(chǎn)中列支，而是由本公司注冊登記系統(tǒng)針對每個客戶的C
類資產(chǎn)逐日計提并記錄在每個客戶帳戶，在客戶贖回或轉(zhuǎn)換時從客戶的贖回或轉(zhuǎn)換款項中扣
除。
通過本公司網(wǎng)上直銷平臺（含廣發(fā)基金官方網(wǎng)站、廣發(fā)基金APP、廣發(fā)基金官方微信）以
C類收費模式購買本公司旗下基金，并持有一年及以上的投資者，收取首年逐日計提的銷售
服務費用，并從贖回或轉(zhuǎn)換款項中扣除。自基金份額確認日次年的年度對日（含該日）起所
產(chǎn)生的銷售服務費予以免除。
（四）基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及基金契約調(diào)整申購費率和贖回費率，最新的
申購費率和贖回費率在《招募說明書（更新）》中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲應
于新的費率開始實施前在依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
（一）基金申購份額的計算
1、本基金A類基金份額的申購份額計算
如果投資者選擇交納前端申購費用，則申購份數(shù)的計算方法如下：
凈申購金額=申購金額/[1+前端申購費率]
或，凈申購金額＝申購金額－固定申購費金額
前端申購費用＝申購金額－凈申購金額
或，前端申購費用=固定申購費金額
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值如果投資者選擇交納后端申購費用，則申
購份數(shù)的計算方法如下：
申購份數(shù)＝申購金額/T日A類基金份額凈值
基金份額份數(shù)計算保留小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基
金資產(chǎn)中列支。
例：某投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額，假設申購當日A類基金份額凈值
為1.0500元，對應的申購費率為1.5%,則可得到A類基金份額的申購份額為：
（1）如果投資者選擇交納前端申購費用，那么各筆申購獲得的A類基金份額計算如下：
凈申購金額=10,000/（1+1.5%）=9,852.22元
前端申購費用=10,000-9,852.22=147.78元
申購份額=9,852.22/1.0500=9,383.07份
即：投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額（選擇交納前端申購費用），假設申
購當日A類基金份額凈值為1.0500元，其對應申購費率為1.5%，則可得到9,383.07份A類
基金份額。
（2）如果投資者選擇交納后端申購費用，那么申購費用和獲得的A類基金份額計算如下：
申購金額＝10,000元
申購份額＝10,000/1.0500=9,523.81份
即：投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額（選擇交納后端申購費用），假設申
購當日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到9,523.81份A類基金份額。
2、本基金C類基金份額申購份額的計算申購份數(shù)=凈申購金額/申購當日C類基金份額凈
值
例：某投資者投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金份額凈值
為1.0300元，對應的申購費率為0,則可得到C類基金份額的申購份額為：
申購份額=10,000/1.0300=9,708.74份
即：投資者投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金份額凈值為
1.0300元，其對應申購費率為0，則可得到9,708.74份C類基金份額。
（二）基金贖回支付金額的計算
1、如果投資者在申購本基金A類基金份額時選擇交納前端申購費用，則贖回金額的計算
方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日A類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額-贖回費用
例：某投資者贖回本基金10,000份A類基金份額（選擇交納前端申購費），持有時間為
一年兩個月，對應的贖回費率為0.3%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0500元，則其
可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.0500=10,500元
贖回費用=10,500×0.3%=31.5元
贖回金額=10,500-31.5=10,468.5元
即：投資者贖回本基金10,000份A類基金份額（選擇交納前端申購費），持有時間為一
年兩個月，對應的贖回費率為0.3%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可
得到的贖回金額為10,468.5元。
2、如果投資者在申購A類基金份額時選擇交納后端申購費用，則贖回金額的計算方法如
下：
贖回總額＝贖回份額×T日A類基金份額凈值
后端申購費用=贖回份額×申購日A類基金份額凈值×對應的后端申購費率
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額-后端申購費用-贖回費用
例：某投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為一年兩個月，對應的后端
申購費率為1.5%，對應的贖回費率為0.3%，假設申購日A類基金份額凈值為1.0200元，贖
回當日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.0500=10500元
后端申購費用=10,000×1.0200×1.5%=153元
贖回費用=10,500×0.3%=31.5元
贖回凈額=10,500-153-31.5=10,315.5元
即：投資者贖回本基金10,000份A類基金份額（選擇交納后端申購費用），持有時間為
一年兩個月，對應的后端申購費率為1.5%，對應的贖回費率為0.3%，假設申購日A類基金份
額凈值為1.0200元，贖回當日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為
10,315.5元。
3、如果投資者在申購本基金C類基金份額，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日C類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額-贖回費用
例：某投資者贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時間為60天，T日的C類基金
份額凈值為1.1600元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.1600=11,600元
贖回費用=0
贖回金額=11,600元
即：投資者贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時間為60天，T日的C類基金份
額凈值為1.1600元，則其可得到的贖回金額為11,600元。
（三）基金份額凈值計算
T日某類基金份額凈值=T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額的余額總
數(shù)。
某類基金份額凈值為計算日該類基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)，基金份額
凈值單位為元，計算結果保留在小數(shù)點后四位，小數(shù)點后第五位四舍五入。
T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國
證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（四）申購份額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費
用后,以當日該類基金份額凈值為基準計算,計算結果保留到小數(shù)點后二位,第三位四舍五入,
由此產(chǎn)生的誤差在基金財產(chǎn)中列支。
（五）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金
份額凈值為基準并扣除相應的費用,計算結果保留到小數(shù)點后二位,第三位四舍五入,由此產(chǎn)
生的誤差在基金財產(chǎn)中列支。
八、申購與贖回的注冊登記
投資人申購基金成功后，注冊與過戶登記人在T＋1日自動為投資人登記權益并辦理注冊
與過戶登記手續(xù)。
投資人贖回基金成功后，注冊與過戶登記人在T＋1日自動為投資人辦理扣除權益的注冊
與過戶登記手續(xù)。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理
除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停基金投資人的申購申請：
（一）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
（二）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致當日基金資產(chǎn)凈值無法計算；
（三）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（四）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應
當暫停接受基金申購申請；
（五）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形；
（六）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購，或者接受某筆或
某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%或者變相規(guī)避50%
集中度時。
發(fā)生上述（一）到（五）項暫停申購情形時，基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介
刊登暫停申購公告。發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理
由認為需要暫?；鹕曩?，應當報中國證監(jiān)會批準。經(jīng)批準后，基金管理人應當立即在規(guī)定
媒介上刊登暫停申購公告。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理
除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申請或者延
緩支付贖回款項：
（一）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
（二）證券交易場所交易時間非正常停市，導致當日基金資產(chǎn)凈值無法計算；
（三）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困
難；
（四）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應
當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施；
（五）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會報告?zhèn)浒?。已接受的贖回
申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可支付部分按每個贖回申請人已被
接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理
人按照發(fā)生的情況制定相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。
同時在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不
超過正常支付時間20個工作日，并在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介公告。投資人在申請贖回時可事
先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。
暫?；鸬内H回，基金管理人應及時在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介上刊登暫停贖回公告。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
（一）巨額贖回的認定
本基金單個開放日，基金凈贖回申請（凈贖回申請＝贖回申請總數(shù)＋基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請份額總數(shù)－申購申請總數(shù)－基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)）超過上一日基金總份額的10%
時，即認為發(fā)生了巨額贖回。
（二）巨額贖回的處理方式
當出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部
分順延贖回。
1、全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
2、部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為支付投資人的
贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于
上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于當日的贖回申請，應
當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；投資人未能贖
回部分，除投資人在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動
轉(zhuǎn)為下一個開放日贖回處理。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權并將
以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。
3、若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額
20%的，基金管理人有權對該單個基金份額持有人超過該比例以上的贖回申請實施延期辦理
（基金份額持有人可在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷），對該單個基金份
額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。
4、巨額贖回的公告：本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應當通過郵寄、傳
真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方
法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回
申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，
并應當依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十二、重新開放申購或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時間為一天，第二個工作日基金管理人應在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介上刊
登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個開放日的各類基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金
管理人應依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告，
并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的各類基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告
一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關規(guī)
定在規(guī)定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申購或贖回日公告最近一
個開放日的各類基金份額凈值。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金或基金中的某
一類別份額與基金管理人管理的其他基金或其他類別份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收
取一定的轉(zhuǎn)換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并
公告，并提前告知基金托管人與相關機構。
十四、轉(zhuǎn)托管
本基金目前實行份額托管的交易制度。投資人可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉(zhuǎn)
入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)
則》的有關規(guī)定以及基金銷售機構的業(yè)務規(guī)則。
十五、定期定額投資計劃
目前投資者可以通過銷售機構網(wǎng)點辦理本基金的定期定額投資業(yè)務，具體辦理方法以《廣
發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》的相關規(guī)定、相關業(yè)務公告以及各基金銷售機構
的業(yè)務規(guī)則為準。
十六、基金的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)
則從某一投資人基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資人基金賬戶的行為。
基金注冊與過戶登記人只受理繼承、捐贈、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。其中，“繼
承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”只受理基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形；“司法執(zhí)行”
是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、
法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應符合相關法律和基
金合同規(guī)定的持有本基金份額的條件。辦理非交易過戶必須提供相關資料。
注冊登記人受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構不得辦理該項業(yè)務。
對于符合條件的非交易過戶申請按《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》的有
關規(guī)定辦理。
十七、基金的凍結與解凍
基金注冊與過戶登記人只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解
凍。基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然
參與收益分配與支付。
第九部分基金的投資
一、投資目標
依托中國快速發(fā)展的宏觀經(jīng)濟和高速成長的資本市場，通過適時調(diào)整價值類和成長類股
票的配置比例和股票精選，尋求基金資產(chǎn)長期增值。
二、投資范圍
股票、債券、權證和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，其中股票配置比例為60%-
95%，債券比例0-35%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券大于等于5%，其中現(xiàn)金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等；權證等新的金融工具在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進
行投資，不需要召開基金份額持有人大會同意。
三、投資理念
強化研究的前瞻性和深度，通過價值類與成長類股票的動態(tài)優(yōu)化配置，獲取長期穩(wěn)定收
益。
四、投資策略
本基金的投資范圍是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行的各類股票、
債券、權證以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。權證等新的金融工具在法律法規(guī)
允許的范圍內(nèi)進行投資，不需要召開基金份額持有人大會同意。
本基金將股票資產(chǎn)分為價值類股票和成長類股票兩類風格資產(chǎn)，在兩類資產(chǎn)中運用不同
的方法分別篩選具有投資價值的股票，同時保持兩類資產(chǎn)的適度均衡配置，構建股票投資組
合。
本基金按以下方法將市場全部股票劃分為價值類股票和成長類股票兩類：基金管理人每
半年將對中國A股市場中的股票按當期市凈率（P/B）從小到大排序，并將市值依次相加，累
計市值達到總市值50%為界，將股票分為價值和成長兩類股票。其中，P/B較小的一類股票為
價值類股票，P/B較大的一類股票為成長類股票。在此期間，對于未納入最近一次排序范圍內(nèi)
的股票（如新股、恢復上市股票等），本基金參照最近一次排序的結果決定其納入何種風格資
產(chǎn)。
（一）資產(chǎn)配置策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金股票資產(chǎn)配置比例為60%-95%，債券比例0-35%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的
政府債券大于等于5%，權證等新的金融工具在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進行投資，不需要召開
基金份額持有人大會同意。基金管理人根據(jù)宏觀經(jīng)濟、政策等因素和市場波動周期的判斷做
出相應的倉位調(diào)整決定。
2、風格股票資產(chǎn)配置策略
本基金是混合型基金，股票類資產(chǎn)投資方向包括為價值和成長兩類風格股票資產(chǎn)。
在股票資產(chǎn)中，兩類風格資產(chǎn)的配置目標區(qū)間如下：
風格資產(chǎn) 配置目標 配置區(qū)間下限 配置區(qū)間上限
價值類股票 50.00% 30.00% 70.00%
成長類股票 50.00% 30.00% 70.00%
本基金將股票資產(chǎn)分為價值類股票和成長類股票兩類風格資產(chǎn)，在兩類資產(chǎn)中運用不同
的方法分別篩選具有投資價值的股票，同時保持兩類資產(chǎn)的相對均衡配置，構建股票投資組
合。
本基金的股票庫包括一級庫和二級庫：
一級庫的構建：一級庫是本基金管理人所管理旗下基金統(tǒng)一的股票投資范圍，入選條件
主要是根據(jù)廣發(fā)企業(yè)價值評估體系，通過研究，篩選出基本面良好的股票進入一級庫。
二級庫的構建：本基金根據(jù)市凈率(P/B)將一級庫中的股票分為價值類股票和成長類股票
兩類風格資產(chǎn)。在此基礎上，針對各自不同的特征通過基本面研究，篩選出兩類資產(chǎn)中具有
投資價值的股票，構建二級庫。二級庫是基金經(jīng)理小組進行股票投資的范圍。
股票投資組合構建遵循價值類股票和成長類股票的相對均衡配置的原則。
3、股票投資策略
（1）價值股選股方法
1）低市盈率
基金管理人將對低P/E公司的低價因素進行合理分析，在低市盈率公司中找到基本面素
質(zhì)較好，股價暫時被低估的公司。這樣有利于更好的控制投資風險、獲取投資收益。
2）定性分析
公司處于低谷主要驅(qū)動因素是行業(yè)低迷還是公司個體因素；
如果主要驅(qū)動因素是行業(yè)因素，則首先重點考察公司所處行業(yè)的發(fā)展前景；
公司在行業(yè)中的地位，重點關注行業(yè)領先企業(yè)；
公司面臨困難是否來源于主營業(yè)務，如果是，重點主營業(yè)務是否有本質(zhì)改善和突破性發(fā)
展的機會；
公司經(jīng)營所面臨的困難是否有改善的跡象，從歷史上看，公司是否具備克服類似困難的
條件和能力；
如公司面臨的困難主要來源于治理結構，則重點關注公司治理結構的改善前景；
其他因公司而不同的重要因素；
（2）成長股選股方法
投資成長類股票是分享中國證券市場成長的重要方法。基金管理人重點關注具有內(nèi)涵式
增長特點的企業(yè)。內(nèi)涵式增長主要是來自企業(yè)的管理技能的可復制、技術積累和進步的程度、
及公司抵抗風險持續(xù)生存的能力。
1）主營業(yè)務增長率、凈資產(chǎn)收益率
一般說來，具備持續(xù)成長能力的公司具備兩個重要特征：一是主營業(yè)務的持續(xù)成長。二
是成長的動力主要來自于公司內(nèi)部。
因此，本基金管理人主要應用兩個定量指標在成長類股票中選擇股票：主營業(yè)務增長率
與凈資產(chǎn)收益率。前者主要代表公司業(yè)務的持續(xù)成長能力，后者主要代表成長動力的內(nèi)生性。
2）定性分析
行業(yè)是否有準入壁壘、技術壁壘或者其他壁壘；
行業(yè)的競爭結構；
公司在行業(yè)中的地位、市場占有率、競爭能力、競爭策略；
公司研發(fā)投入的比重及有效性，新產(chǎn)品的推出速度和競爭力；
公司的分紅政策、財務杠桿是否合理及其發(fā)展趨勢；
管理層的發(fā)展戰(zhàn)略是否合理有效；
其他因公司而不同的重要因素。
4、債券投資策略
在債券投資上，堅持穩(wěn)健投資的原則，控制債券投資風險。具體包括利率預測策略、收
益率曲線模擬、債券資產(chǎn)類別配置和債券分析。
本基金將在利率合理預期的基礎上，通過久期管理，穩(wěn)健地進行債券投資，控制債券投
資風險。尤其是在預期利率上升的時候，嚴格控制，保持債券投資組合較小的久期，降低債
券投資風險。
5、權證投資策略
權證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值，有利于加強基金風險
控制。根據(jù)有關規(guī)定，本基金投資權證目前遵循下述投資比例限制，若相關法律法規(guī)另有規(guī)
定，本基金權證投資比例限制自動按相關法律法規(guī)進行修訂，不受下述條款限制：
（1）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之
五。
（2）本基金持有的全部權證，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三。
（3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不超過該權證的百分之十。
五、投資限制
（一）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或提供擔保；
3、從事可能使基金承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但國務院另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債
券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或與基金管理人、基金托管人有其
他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
8、當時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。
（二）投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該
證券的10%；
3、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過
該上市公司可流通股票的15%；管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
4、本基金不得違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
5、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報
的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
6、本基金的建倉期為6個月；
7、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，因證券
市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款
所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
8、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交
易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
9、《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述第7、8項規(guī)定的情形外，由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基
金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應
在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到標準。
六、業(yè)績比較基準
本基金自2013年1月17日起，將基金業(yè)績比較基準由“80%*新華富時A600指數(shù)+20%*
新華巴克萊資本中國全債指數(shù)”變更為“80%*滬深300指數(shù)+20%*中證全債指數(shù)”。
七、風險收益特征
本基金為混合型基金，其預期收益和風險高于貨幣型基金、債券型基金，而低于股票型
基金，屬于證券投資基金中的較高風險、較高收益品種。
八、基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法
（一）不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
（二）有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
（三）基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東權利，保護基金投資人的利
益。
（四）基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金投資人的
利益。
九、基金的融資
本基金可以根據(jù)屆時有效的有關法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資。
十、基金投資組合報告
廣發(fā)基金管理有限公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏，并對本報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，于2025年6月23日復核了
本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤
導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（％）
1 權益投資 2,044,023,629.67 91.87
其中：普通股 2,044,023,629.67 91.87
存托憑證 - -
2 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資 - -
產(chǎn)
6 銀行存款和結算備付金合計 153,034,514.20 6.88
7 其他資產(chǎn) 27,848,394.01 1.25
8 合計 2,224,906,537.88 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
(1)報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 412,350,662.08 18.61
C 制造業(yè) 1,446,010,159.79 65.26
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) 78,462.00 0.00
E 建筑業(yè) 101,359,629.40 4.57
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 30,552.72 0.00
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) 51,126,240.00 2.31
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) - -
M 科學研究和技術服務業(yè) 25,803.68 0.00
N 水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 33,042,120.00 1.49
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 2,044,023,629.67 92.24
(2)報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 600309 萬華化學 1,725,400 115,964,134.00 5.23
2 600596 新安股份 13,082,636 108,978,357.88 4.92
3 002061 浙江交科 26,056,460 101,359,629.40 4.57
4 600141 興發(fā)集團 4,081,601 90,611,542.20 4.09
5 603993 洛陽鉬業(yè) 11,892,200 90,380,720.00 4.08
6 600489 中金黃金 5,935,094 83,506,772.58 3.77
7 603977 國泰集團 6,447,680 82,530,304.00 3.72
8 603979 金誠信 1,897,695 75,338,491.50 3.40
9 603678 火炬電子 1,815,500 71,821,180.00 3.24
10 000060 中金嶺南 13,666,400 67,785,344.00 3.06
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）本基金本報告期末未持有股指期貨。
（2）本基金本報告期內(nèi)未進行股指期貨交易。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本基金本報告期末未持有國債期貨。
（2）本基金本報告期內(nèi)未進行國債期貨交易。
11、投資組合報告附注：
(1)報告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，報告編制
日前一年內(nèi)未受到公開譴責、處罰。
(2)本報告期內(nèi)，本基金不存在投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫的情
況。
(3)其他各項資產(chǎn)構成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 952,348.42
2 應收證券清算款 26,615,648.63
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 280,396.96
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 27,848,394.01
(4)報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
第十部分基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。
投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書?；饦I(yè)績數(shù)據(jù)截
至2025年3月31日。
1、基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
廣發(fā)聚豐混合A：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2015.01.01-2015.12.31 59.87% 2.80% 7.52% 1.99% 52.35% 0.81%
2016.01.01-2016.12.31 -20.68% 1.53% -8.42% 1.12% -12.26% 0.41%
2017.01.01-2017.12.31 8.47% 0.82% 17.08% 0.51% -8.61% 0.31%
2018.01.01-2018.12.31 -31.41% 1.54% -19.17% 1.07% -12.24% 0.47%
2019.01.01- 36.54% 1.30% 29.59% 0.99% 6.95% 0.31%
2019.12.31
2020.01.01-2020.12.31 74.27% 1.92% 22.48% 1.14% 51.79% 0.78%
2021.01.01-2021.12.31 -4.19% 1.71% -2.86% 0.94% -1.33% 0.77%
2022.01.01-2022.12.31 -30.27% 1.73% -16.88% 1.02% -13.39% 0.71%
2023.01.01-2023.12.31 -25.69% 1.22% -8.15% 0.68% -17.54% 0.54%
2024.01.01-2024.12.31 -18.25% 1.67% 13.90% 1.07% -32.15% 0.60%
2025.01.01-2025.03.31 4.34% 1.12% -1.08% 0.74% 5.42% 0.38%
自基金合同生效起至今 307.52% 1.63% 322.18% 1.29% -14.66% 0.34%
廣發(fā)聚豐混合C：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2020.09.25-2020.12.31 11.71% 1.58% 11.53% 0.77% 0.18% 0.81%
2021.01.01-2021.12.31 -4.58% 1.71% -2.86% 0.94% -1.72% 0.77%
2022.01.01-2022.12.31 -30.54% 1.73% -16.88% 1.02% -13.66% 0.71%
2023.01.01-2023.12.31 -25.98% 1.21% -8.15% 0.68% -17.83% 0.53%
2024.01.01-2024.12.31 -18.59% 1.67% 13.90% 1.07% -32.49% 0.60%
2025.01.01-2025.03. 4.27% 1.12% -1.08% 0.74% 5.35% 0.38%
31
自基金合同生效起至今 -53.48% 1.57% -6.81% 0.92% -46.67% 0.65%
2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變
動的比較
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金
累計份額凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
(2005年12月23日至2025年3月31日)
（1）廣發(fā)聚豐混合A
（2）廣發(fā)聚豐混合C
注：自2013年1月17日起，本基金的業(yè)績比較基準由“新華富時A600指數(shù)×80%+新
華巴克萊資本中國全債指數(shù)×20%”變更為“滬深300指數(shù)×80%+中證全債指數(shù)×20%”。
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。
其構成主要有：
（一）銀行存款及其應計利息；
（二）清算備付金及其應收利息；
（三）根據(jù)有關規(guī)定繳納的保證金；
（四）應收證券交易清算款；
（五）應收申購款；
（六）股票投資及其估值調(diào)整；
（七）債券投資及其估值調(diào)整和應計利息；
（八）其他投資及其估值調(diào)整；
（九）其他資產(chǎn)等。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
本基金以基金托管人的名義開立資金結算賬戶和托管專戶用于基金的資金結算業(yè)務，并
以基金托管人和“廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金”聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶、以“廣發(fā)
聚豐混合型證券投資基金”的名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的
基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊與過戶登記人自有的
財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的財產(chǎn)，并由基金托管人
保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)；基金管理人、基金托管人
因基金財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基
金托管人、基金注冊登記人和基金銷售代理人以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債
權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處
分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵消；
基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵消。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估
值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回價格的基礎。
二、估值日
本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披
露基金凈值的非營業(yè)日。
三、估值對象
基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負債。
四、估值程序
基金日常估值由基金管理人進行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛?，將估值結果加蓋業(yè)務公章以
書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時
間、程序進行復核，復核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業(yè)務公章返回給基
金管理人；月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
五、估值方法
本基金按以下方式進行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交
易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資
品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近
交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境
發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應
收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，
按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市
的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，
按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有
關規(guī)定確定公允價值。
3、因持有股票而享有的配股權，從配股除權日起到配股確認日止，如果收盤價高于配股
價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，則估值為零。
4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定
公允價值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根
據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)
定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復核、審查基金管理
人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充
分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公
布。
六、基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理
各類基金份額的基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。
當估值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止
損失進一步擴大。當任一類基金份額凈值計算錯誤偏差達到或超過該類基金資產(chǎn)凈值的0.25%
時，基金管理人應報中國證監(jiān)會備案；當錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.50%時，基金管
理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。因基金估值錯誤給投資者造成損失的，應先由基金管
理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償。
關于差錯處理，基金合同的當事人按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、或代理銷售
機構、或投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由
于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系
統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平無法
預見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯?
仍應負有返還不當?shù)美牧x務。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調(diào)各方，及時進行
更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，
給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當
事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的
情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅
對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但差錯責任方仍應
對差錯負責，如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯?
的利益損失（“受損方”），則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍
內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)
將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托
管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金
管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資
產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、《基
金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，
則基金管理人有權向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用
和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責任
方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登記
機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認；
（5）基金管理人及基金托管人對任一類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類
基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當報告中國證監(jiān)會；基金管理人及基金托管人對任
一類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.50%時，基金管理人
應當公告并報中國證監(jiān)會備案。
七、暫停估值的情形
1、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應當暫
停估值；
4、中國證監(jiān)會認定的其他情形。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第6項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤
處理；
2、由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管
理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
第十三部分基金的收益分配
一、基金收益的構成
基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、
銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。
二、基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
三、基金收益分配原則
（一）在符合有關基金分紅條件的前提下，基金收益分配比例為基金凈收益的100%，本
基金每年收益分配次數(shù)最少一次，最多為六次，若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分
配；
（二）本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利按權益登記日除權后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為對應類別的基金份額進行再投資；
若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
（三）基金投資當期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益分配；
（四）基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配；
（五）基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；
（六）由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，
各基金份額類別對應的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等
分配權；
（七）法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金凈收益、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比
例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔。當投資人的現(xiàn)金紅利
小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金注冊登記人可將投資人的現(xiàn)金
紅利按權益登記日除權后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為對應類別的基金份額。紅利再投資的計算
方法，依照廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金有關業(yè)務規(guī)定執(zhí)行。
第十四部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務費；
4、基金合同生效后的基金信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、銀行匯劃費用；
9、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（一）基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%的年費率計提。管理費的計算方法如下：
管理費的計算方法如下：
H＝E×1.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，
基金托管人復核后于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定
節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H=E×0.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，
基金托管人復核后于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定
節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（三）銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金
份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人發(fā)送銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性
劃出，由注冊登記機構代收，注冊登記機構收到后按相關合同規(guī)定支付給基金銷售機構等。
若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
銷售服務費主要用于支付銷售機構傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動
費、基金份額持有人服務費等；基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展情況下調(diào)銷售服務費率或為促進
銷售特定時間內(nèi)對銷售服務費率進行打折優(yōu)惠。
上述“一、基金費用的種類”中第4－9項費用由基金托管人根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)
定,按費用實際支出金額列入當期費用,從基金財產(chǎn)中支付。
三、本基金不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
（一）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)
的損失；
（二）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
（三）基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露
費用等費用；
（四）其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、基金管理費和基金托管費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率或基金托
管費率、基金銷售服務費率等相關費率。調(diào)高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售服務
費率等費，須召開基金份額持有人大會審議；調(diào)低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售
服務費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前
依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒體公告。
五、基金稅收
基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
（一）基金管理人為本基金的基金會計責任方；
（二）基金的會計年度為公歷年度1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果基金合同生效少于3個月，可以并入下一個會計年度；
（三）基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
（四）會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度；
（五）基金獨立建賬、獨立核算；
（六）基金管理人應保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算,按照有關規(guī)定編
制基金會計報表；
（七）基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面
方式確認。
二、基金年度審計
（一）本基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
（二）會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人和基金托管人同意。
（三）基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師
事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會規(guī)定的媒介和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站”）等媒介披露，
并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資
料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有
人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認購、
申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等
內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工
作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動
中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要
信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三
個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前，將基金
份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當
同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當日登載于規(guī)定報刊和網(wǎng)站上。
（三）基金募集情況公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的結果編制基金募集情況公告，并在募集期結束的次日
登載于規(guī)定報刊和網(wǎng)站上。
（四）基金合同生效公告
基金管理人應當在基金合同生效的次日在規(guī)定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
（五）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通
過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金
份額累計凈值。
基金管理人應當不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（六）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價
格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資人能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查
閱或者復制前述信息資料。
（七）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾?
應當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資人的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下
披露該投資人的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情況除外?；鸸芾砣藨斣诨鹉甓葓蟾婧椭衅趫蟾嬷信?
露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。
（八）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)定
報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托
管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生變
動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人
專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關
聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；
21、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、基金份額類別發(fā)生變化；
23、基金管理人、基金托管人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生
重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（九）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份
額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信息
披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
（十）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國務院證券監(jiān)督管理機構核準或者備案，
并予以公告。召開基金份額持有人大會的，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大
會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，本基金管理人、本基金托管人對基
金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的，召集人應當履行相關信息披露義
務。
（十一）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在規(guī)定報刊上。
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審
查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應
當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
第十七部分風險揭示
一、投資于本基金的主要風險
（一）市場風險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致
基金收益水平變化而產(chǎn)生風險，主要包括：
1、政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
2、經(jīng)濟周期風險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；?
金投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響
著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券，其收益水平會受
到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營風險。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、
市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的
上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益
下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全規(guī)避。
5、債券市場流動性風險。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低，交易相對較不活躍，
可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的風險。
6、購買力風險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影
響而導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
7、再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，
這與利率上升所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。具體為當利率下降時，基金從投
資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得比以前較少的收益率。
8、信用風險。基金所投資債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于債券發(fā)
行人信用等級降低導致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
（二）管理風險
基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設置不當造成操作失誤或公司
內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風險包括：
1、決策風險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程中，
由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
2、操作風險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因素
而可能導致的損失；
3、技術風險：是指公司管理信息系統(tǒng)設置不當?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
（三）職業(yè)道德風險：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導致
的損失。
（四）流動性風險
流動性風險是指在開放式基金運作過程中，可能會發(fā)生基金管理人未能以合理價格及時
變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項的風險。
本基金為混合型基金，正常情況下60%-95%的基金資產(chǎn)投資于股票；投資標的為流動性良
好的金融工具；本基金在投資運作上將以分散投資、持續(xù)優(yōu)化的原則構建組合，保持組合的
流動性，防范流動性風險。本基金流動性良好。
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“第五部分、基金份額的申購、贖回”，詳細了解本基金的申
購以及贖回安排。在本基金發(fā)生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險
管理工具以減少或應對基金的流動性風險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項
被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停等風險。投資者應該了解自身的流動性偏
好，并評估是否與本基金的流動性風險匹配。
（2）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
在本基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整
的困難，導致流動性風險，甚至影響基金份額凈值。當本基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人
可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回等措施。發(fā)生延
期辦理贖回申請或延緩支付贖回款項情形時，投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回
資金的風險。在本基金延期辦理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將
面臨凈值波動的風險。
（3）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作
為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，包括但不限于：
1）暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第五部分、基金份額的申購、贖回”中的“十、暫停贖回
或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式”和“十一、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了
解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
2）延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第五部分、基金份額的申購與贖回”中的“十、暫停贖回
或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式”和“十一、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了
解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲，可能對投
資者的資金安排帶來不利影響。
3）收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全
額計入基金財產(chǎn)。短期贖回費的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時會承擔較高
的贖回費。
4）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十三部分、基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，
詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人一方面沒有可供參考的基金份額凈值，另一方面基金將暫停接受基
金申購贖回申請，暫停接受基金申購贖回申請將導致投資者無法申購或贖回本基金。
5）中國證監(jiān)會認定的其他措施。
（五）合規(guī)性風險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關規(guī)定的風險。
（六）投資管理風險：
1、本基金為混合型基金，股票倉位較重；
2、本基金存在價值、成長風格資產(chǎn)輪換時機選擇錯誤的風險；
3、選股方法、選股模型風險；
4、基金經(jīng)理主觀判斷錯誤的風險；
5、其他風險。
（七）投資科創(chuàng)板股票的風險
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、退市風險、集中度風險、系
統(tǒng)性風險、政策風險等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)
投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板
股票。
投資科創(chuàng)板股票存在的風險包括：
（1）市場風險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)
藥等高新技術和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估
值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市場風險加大。
科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內(nèi)，個股波
動幅度較其他股票加大，市場風險隨之上升。
（2）流動性風險
科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個人投資者必須滿足參與證券交易滿兩年并且證券賬戶及資
金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)在50萬以上才可參與，二級市場上個人投資者參與度相對較低，機構持有個
股大量流通盤導致個股流動性較差，基金組合存在無法及時變現(xiàn)及其他相關流動性風險。
（3）退市風險
科創(chuàng)板試點注冊制，對經(jīng)營狀況不佳或財務數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實行嚴格的退市制度，科創(chuàng)
板個股存在退市風險。
（4）集中度風險
科創(chuàng)板為新設板塊，初期可投標的較少，投資者容易集中投資于少量個股，市場可能存
在高集中度狀況，整體存在集中度風險。
（5）系統(tǒng)性風險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，
所以科創(chuàng)板個股相關性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風險將更為顯著。
（6）政策風險
國家對高新技術產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)
濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
（八）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件中有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍
規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構(包
括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷
售機構采用的評價方法也不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特
征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與
產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。同時，不同銷售機構因其采取的具體評價標準和方法的差異，對
同一產(chǎn)品風險級別的評定也可能各有不同；銷售機構還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金
實際運作情況等適時調(diào)整對本基金的風險評級。
敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之
間的匹配檢驗，并須及時關注銷售機構對于本基金風險評級的調(diào)整情況，謹慎作出投資決策。
（九）其他風險
1、隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基金可
能會面臨一些特殊的風險。
2、因技術因素而產(chǎn)生的風險，如計算機系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；
3、因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的
風險；
4、因人為因素而產(chǎn)生的風險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險；
5、對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；
6、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來
風險；
7、其他意外導致的風險。
二、聲明
（一）投資人投資于本基金，須自行承擔投資風險；
（二）除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過中國工商銀行等基金銷售
機構代理銷售，基金管理人與基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。
第十八部分基金的終止與清算
一、《基金合同》的終止
有下列情況之一的，基金合同應當終止：
（一）基金份額持有人大會決定終止的；
（二）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
（三）《基金合同》約定的其他情形；
（四）相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
二、基金的清算
（一）基金財產(chǎn)清算小組
1、自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金
財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證
券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（二）基金財產(chǎn)清算程序：
1、基金合同終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2、對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
3、對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4、對基金財產(chǎn)進行分配；
5、制作清算報告；
6、聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意
見書；
7、將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（三）清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基
金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
（四）基金清算后剩余財產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（五）基金清算的公告
基金財產(chǎn)清算報告在《基金合同》終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
（六）基金清算賬冊及文件的保存
基金清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利義務
（一）基金份額持有人
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當
事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為本《基金合同》當事人并不
以在《基金合同》上書面簽章為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。本基金A類基金份額與C類基金份額由
于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財產(chǎn)分配的數(shù)量將
可能有所不同。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使
表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴
訟；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代
理人處獲得的不當?shù)美?
（6）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務。
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財
產(chǎn)，包括依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（3）依照《基金合同》獲得基金認購和申購費用、基金贖回手續(xù)費以及基金管理費等其
他法律法規(guī)規(guī)定的費用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（9）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（10）依據(jù)有關法律法規(guī)和《基金合同》，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（11）在符合有關法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務規(guī)則；
（12）除《基金法》、《信息披露管理辦法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，
依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金持有人的利益行使因基金財
產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；
（16）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）辦理基金備案手續(xù)；
（2）自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（3）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)；
（4）辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、
申購、贖回和登記事宜；如認為基金銷售機構違反本《基金合同》、基金銷售與服務代理協(xié)議
及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資人
的利益；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券
投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金資產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（13）按照《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收
益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年
以上；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資人
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反基金合
同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（23）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息（稅后）在募集期結束
后30天內(nèi)退還基金認購人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（25）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務。
（三）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金資產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費、其他法定收入和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部
門批準的約定收入；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國
家法律法規(guī)行為，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資人的利益；
（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分
公司開設證券賬戶；
（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，負責基金的
債券及資金的清算；
（7）提議召開基金份額持有人大會；
（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的資產(chǎn)托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金
托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)
的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對不
同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金
管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）按有關規(guī)定，保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
（20）監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因違反《基
金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人的利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務。
二、基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成?；?
金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（6）變更基金類別；
（7）變更基金投資目標、范圍或策略；
（8）變更基金份額持有人大會程序；
（9）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的事項；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就涉及本基金的同一事項書面要求召開基
金份額持有人大會；
（12）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的
事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率、調(diào)低銷售服務費
率或變更收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金
合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）調(diào)整基金份額類別；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情
形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；?
管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金
托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提
議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開。
5、如在上述第4條情況下，基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備
案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配
合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30天，在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點、方式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）代理投票授權委托書送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和表決方式，并
在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方
式召開。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)場
開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席基金份額持有人大會。現(xiàn)場開會同時符
合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會公
告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或大
會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提
示性公告；
（2）會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機
關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的
規(guī)定。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人；表面符合法律法規(guī)和會議通
知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應
當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合
同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%（含10%）以上的
基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大
會審議表決的提案。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
（1）關聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和
《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要
求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會
表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或
合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提
請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提交基金份
額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表
決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審
議，其時間間隔不少于6個月。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，
則通過由出席大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上（含50%）選舉方式，選舉產(chǎn)生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以
上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項
均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管
人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資人身份文件的表決視為
有效出席的投資人，符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互
矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權
的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的
主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表
擔任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結
果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結
果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。
重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關
對其計票過程予以公證。上述基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人
授權代表）經(jīng)大會召集人提前10個工作日書面通知仍不參加計票監(jiān)督的，不影響表決效力。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會表決通過的事項，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核
準或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在中國證監(jiān)會規(guī)定的信息披露媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)的清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、以下變更基金合同的事項應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(3)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
(4)更換基金管理人、基金托管人；
(5)基金合同約定的其他事項。
2、基金合同變更的內(nèi)容對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響的，應經(jīng)基金份額持
有人大會決議同意，并報中國證監(jiān)會核準或備案。但如因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動并屬于
基金合同必須遵照進行修改的情形，或者基金合同另有規(guī)定的，可不經(jīng)基金份額持有人大會
決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意后修改。
3、依現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)，對《基金合同》的變更自中國證監(jiān)會核準或出具無異議
意見之日起生效。
4、除依本《基金合同》和/或依現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)，對《基金合同》的變更須基
金份額持有人大會決議通過和/或須報中國證監(jiān)會核準以外的情形，經(jīng)基金管理人和基金托管
人同意可對《基金合同》進行變更后公布。
（二）《基金合同》的終止
有下列情形之一的，基金合同應當終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
（3）基金合同約定的其他情形；
（4）相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證
券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）對基金財產(chǎn)進行分配；
（5）制作清算報告；
（6）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書；
（7）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
5、基金財產(chǎn)清算的期限按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算報告在《基金合同》終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行
仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費用由仲
裁裁決確定，仲裁裁決未明確的由敗訴方承擔。
本《基金合同》受中華人民共和國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人的辦公場所和營業(yè)場所
查閱；投資人也可按工本費購買《基金合同》復制件或復印件，但內(nèi)容應以基金合同正本為
準。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人:葛長偉
注冊資本：人民幣14,097.8萬元
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
組織形式：有限責任公司
營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
基金托管人名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
成立時間：1984年1月1日
批準設立機關及批準設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決
定》（國發(fā)[1983]146號）
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務；國內(nèi)外結算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、
轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務；代理資金清算；提供信用證服務及擔保；代理銷售業(yè)務；代理
發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務；代理證券投資基金清算業(yè)務（銀
證轉(zhuǎn)賬）；保險代理業(yè)務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業(yè)務；保管
箱服務；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務；
企業(yè)年金受托管理服務；年金賬戶管理服務；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖
回業(yè)務；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；貸款承諾；企業(yè)、個人財務顧問服務；組織或參加
銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據(jù)承兌和貼
現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；
自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務；銀行卡業(yè)務；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀
行業(yè)務；辦理結匯、售匯業(yè)務；經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。
二、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督與核查
（一）根據(jù)《基金法》、《基金合同》、托管協(xié)議和有關基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基
金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管
理人報酬的計提和支付、基金費用的支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收
益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例
的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之后六個月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》及托管協(xié)議有關規(guī)定的，應及
時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式
對基金托管人發(fā)出回函確認。在前述書面通知載明的限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事
項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)
糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋擞辛x務要求基金管理人賠償因其過失致
使投資人遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
（二）根據(jù)《基金法》、《基金合同》及托管協(xié)議有關規(guī)定，基金管理人就基金托管人是
否及時執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否擅自動用基金資產(chǎn)、是否按時將分配給基金份額持
有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項，對基金托管人進行監(jiān)督和核查。
基金管理人定期對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人未
對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過錯導致基金資產(chǎn)滅失、減
損或處于危險狀態(tài)的，基金管理人應立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正并采取必要
的補救措施。基金管理人有權利要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《基金合同》、托管協(xié)議或有關基金法
規(guī)的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對
并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金
管理人應報告中國證監(jiān)會。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托
管人限期糾正。
（三）基金管理人和基金托管人有義務配合和協(xié)助對方依照托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行監(jiān)
督、核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)
督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不
改正的，監(jiān)督方應報告中國證監(jiān)會。
三、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應依法持有并安全、完整地保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，
不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
2、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，對所托管的基金財產(chǎn)分別
設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；?
財產(chǎn)的完整與獨立。
4、對于因基金投資、基金申（認）購過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管理人負責與有
關當事人確定到賬日期并通知托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達托管人處的，托管人應及時
通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事
人追償基金的損失。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設的廣發(fā)基金管理有限公司基金認購專戶?；鹉技跐M，由基金管理
人聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由
參加驗資的2名以上（含2名）符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師簽字方為有效。驗資完成，
基金管理人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金托管專戶中，基金托管
人在收到資金當日出具基金資產(chǎn)接收報告。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構開設基金托管專戶，保管基金的銀行存款。
該基金托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國證券登記結算
有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的
一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的基金托管專戶進行。
基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基
金業(yè)務以外的活動。
基金托管專戶的管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理條例》、《中國人民銀行利
率管理的有關規(guī)定》、《關于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管
理機構的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司
/深圳分公司開設證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
在托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相關賬戶
的開設、使用的，除非法規(guī)另有規(guī)定，基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用
的規(guī)定；法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（五）債券托管自營賬戶的開設和管理
1、基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借
市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結算
有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負責基金的債券的后
臺匹配及資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負責向中國人民銀行進行報
備。
2、同業(yè)拆借市場交易賬戶和債券托管賬戶根據(jù)中國人民銀行、中國外匯交易中心和中央
國債登記結算有限責任公司的有關規(guī)定，由基金管理人和基金托管人簽訂補充協(xié)議，進行使
用和管理?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨黄鹭撠煘榛饘ν夂炗喨珖y行間國債市場回購主
協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）基金資產(chǎn)投資的有關實物證券的保管
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫；也可存入中央國債登記結算有限責任
公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。
保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令
辦理。托管人對托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔責任。
屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此
產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。
（七）與基金資產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管。除托管協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。如上述合同只有一份正本，則該正本由基金托管人保管。
四、基金資產(chǎn)凈值計算與復核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日基金資產(chǎn)
凈值除以該計算日基金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值的計算保留到小數(shù)點后4位，小
數(shù)點后第5位四舍五入。
基金管理人應每工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金
會計核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈
值由基金管理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當
日的基金份額資產(chǎn)凈值并以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復
核后，簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。因此，就與本基金有關的
會計問題，本基金的會計責任方是基金管理人，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍
無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公布。
本基金按以下方式進行估值：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
A、交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價
（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易
日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
B、交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確
定公允價格；
C、交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收
利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，
按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
D、交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的
資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，
按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市
價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
B、首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
C、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一
股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關
規(guī)定確定公允價值。
（3）因持有股票而享有的配股權，從配股除權日起到配股確認日止，如果收盤價高于配
股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，則估值為零。
（4）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術確
定公允價值。
（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（7）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復核、審查基金管理
人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充
分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公
布。
（二）凈值差錯處理
關于差錯處理，當事人按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、或代理銷售
機構、或投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由
于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系
統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平無法
預見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯?
仍應負有返還不當?shù)美牧x務。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調(diào)各方，及時進行
更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，
給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當
事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的
情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅
對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但差錯責任方仍應
對差錯負責，如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯?
的利益損失（“受損方”），則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍
內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬蝗绻@得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)
將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托
管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金
管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資
產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、《基
金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，
則基金管理人有權向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用
和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責任
方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登記
機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認；
（5）基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應當報告中國證監(jiān)會；基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到
基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告并報中國證監(jiān)會備案。
（三）基金賬冊的建賬和對賬
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方法和會
計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊定期
進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金
管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并
糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（四）基金財務報表與報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成。
基金管理人在每個季度結束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在會計年度
半年終了后2個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在會計年度結束后3個月內(nèi)完成年度報告編
制并公告。
基金管理人在月度報表完成當日，對報表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關報表提供
基金托管人復核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結果及時書面通知基金管
理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧斎眨瑢⒂嘘P報告提供基金托管人復核，基金托管人在收
到后7個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完
成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進行復核，并將復核
結果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復
核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復核，并將復核結果書面通知基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見
書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就
相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相
關情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確認或出具相
應的復核確認書，以備有權機構對相關文件審核時提示。
五、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金權益登記日
的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊、每月最后一個
交易日的基金份額持有人名冊，由基金過戶與注冊登記人負責編制，基金過戶與注冊登記人
對基金份額持有人名冊負保管義務。
六、爭議處理
相關各方當事人同意，因托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)
商可以解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，
仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力，仲裁費用由仲裁裁決確
定，仲裁裁決未明確的由敗訴方承擔。
爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
托管協(xié)議受中國法律管轄。
七、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議相關各方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）發(fā)生以下情況，托管協(xié)議終止：
1、《基金合同》終止；
2、因基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金托管人；
3、因基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
第二十一部分對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據(jù)基金份額持有人
的需要和市場的變化，有權增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：
一、持有人注冊登記服務
基金管理人擔任基金注冊登記機構，為基金份額持有人提供注冊登記服務，配備安全、完
善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準確、及時地為基金份額持有人辦理基金賬戶業(yè)務、基金份額的
登記、權益分配時紅利的登記、權益分配時紅利的派發(fā)、基金交易份額的清算過戶等服務。
二、持有人交易記錄查詢及對賬單服務
1、基金交易確認服務
注冊登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
基金份額持有人每次交易結束后（T日），本基金銷售網(wǎng)點將于T＋2日開始為基金份額持有
人提供該筆交易成交確認單的查詢服務?；鸱蓊~持有人也可以在T＋2日通過本基金管理人
客戶服務中心查詢基金交易情況?；鸸芾砣酥变N機構網(wǎng)點應根據(jù)在直銷機構網(wǎng)點進行交易
的基金份額持有人的要求打印成交確認單?；痄N售機構應根據(jù)在銷售網(wǎng)點進行交易的基金
份額持有人的要求進行成交確認。
2、對賬單服務
本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過廣發(fā)基金直銷系統(tǒng)持有本公司基
金份額的持有人提供基金保有情況信息。
基金份額持有人可通過以下方式查閱對賬單：
1）基金份額持有人可登錄本基金管理人的網(wǎng)站賬戶自助查詢系統(tǒng)查閱對賬單。
2）基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人訂制電子形式的定期對賬單。
基金交易對賬單分為季度對賬單和年度對賬單，記錄該基金份額持有人最近一季度或一年內(nèi)
所有申購、贖回等交易發(fā)生的時間、金額、數(shù)量、價格以及當前賬戶的余額等。季度對賬單
在每季結束后的20個工作日內(nèi)向訂制季度對賬單服務的基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)
送，年度對賬單在每年度結束后20個工作日內(nèi)對所有基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)送。
3、基金份額持有人交易記錄查詢服務
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自
助查詢系統(tǒng)）和本基金管理人的銷售網(wǎng)點查詢歷史交易記錄。
三、信息訂制服務
基金份額持有人在申請開立本公司基金賬戶時如預留電子郵件地址，可訂制電子郵件服
務，內(nèi)容包括交易確認及相關基金資訊信息等；如預留手機號碼，可訂制手機短信服務，內(nèi)
容包括基金凈值播報、交易確認等。已開立本公司基金賬戶未預留相關資料的基金份額持有
人可到銷售網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服務中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自助查詢
系統(tǒng)）辦理資料變更。
四、信息查詢
基金管理人為每個基金賬戶提供一個基金賬戶查詢密碼，基金份額持有人可以憑基金賬
號和該密碼通過基金管理人的電話呼叫中心（Call Center）查詢客戶基金賬戶信息；同時可
以修改通信地址、電話、電子郵件等信息；另外還可登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢基金申購與
贖回的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)品信息。
五、投訴受理
基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網(wǎng)站在線客服、呼叫中心人工坐席、書信、
電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴?；鸱蓊~持有人還
可以通過銷售機構的服務電話進行投訴。
六、服務聯(lián)系方式
1、客戶服務中心
電話呼叫中心（Call Center）：95105828或020-83936999，該電話可轉(zhuǎn)人工服務。
傳真：020-34281105
2、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
公司網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
電子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十二部分其他應披露的事項
公告事項 披露日期
廣發(fā)基金管理有限公司關于旗下基金2025年第1季度報告提示性公告 2025-04-21
廣發(fā)基金管理有限公司關于旗下基金2024年年度報告提示性公告 2025-03-29
廣發(fā)基金管理有限公司關于旗下基金2024年第4季度報告提示性公告 2025-01-21
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2025-01-09
廣發(fā)基金管理有限公司關于旗下基金2024年第3季度報告提示性公告 2024-10-25
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2024-10-25
廣發(fā)基金管理有限公司關于旗下基金2024年中期報告提示性公告 2024-08-30
廣發(fā)基金管理有限公司關于旗下基金2024年第2季度報告提示性公告 2024-07-18
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所和營業(yè)場所，投資人可免
費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復制件或復印件。
第二十四部分備查文件
1.中國證監(jiān)會批準廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金募集的文件
2.《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金合同》
3.《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》
4.《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金托管協(xié)議》
5.法律意見書
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金更新的招募說明書.pdf