永贏元嘉平衡多資產90天持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
永贏元嘉平衡多資產90天持有期混合型
基金中基金（FOF）
托管協(xié)議
基金管理人：永贏基金管理有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
二零二六年二月
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人...........................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................6
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查...................................................................7
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.............................................................................15
五、基金財產的保管.................................................................................................................16
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.................................................................................................20
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................24
八、基金資產凈值計算和會計核算.........................................................................................29
九、基金收益分配.....................................................................................................................35
十、基金信息披露.....................................................................................................................36
十一、基金費用........................................................................................................................38
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................41
十三、基金有關文件檔案的保存.............................................................................................42
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................43
十五、禁止行為........................................................................................................................46
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算.................................................................48
十七、違約責任........................................................................................................................50
十八、爭議解決方式.................................................................................................................51
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................52
二十、其他事項........................................................................................................................53
二十一、托管協(xié)議的簽訂.............................................................................................................55
鑒于永贏基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限
責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于平安銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，
按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于永贏基金管理有限公司擬擔任永贏元嘉平衡多資產90天持有期混合型基
金中基金（FOF）的基金管理人，平安銀行股份有限公司擬擔任永贏元嘉平衡多資
產90天持有期混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；
為明確永贏元嘉平衡多資產90天持有期混合型基金中基金（FOF）（以下簡稱
“本基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《永贏元嘉平衡多資產90天持有期混合型基金中基金（FOF）
基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”)中定義的術語在用于本托
管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：永贏基金管理有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道210號21世紀大廈21、22、23、27層
法定代表人：馬宇暉
設立日期：2013年11月7日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可
[2013]1280號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：玖億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經營
聯(lián)系電話：021-51690188
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
批準設立機關和批準設立文號：銀復1987【365】號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037號
聯(lián)系人：董德程
聯(lián)系電話：0755-88674238
經營范圍：辦理人民幣存、貸、結算、匯兌業(yè)務；人民幣票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；各項
信托業(yè)務；經監(jiān)管機構批準發(fā)行或買賣人民幣有價證券；外匯存款、匯款；境內
境外借款；在境內境外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價證券；貿易、非貿易結算；外幣
票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯放款；代客買賣外匯及外幣有價證券，自營外匯買賣；
資信調查、咨詢、見證業(yè)務；保險兼業(yè)代理業(yè)務；黃金進口業(yè)務；經有關監(jiān)管機
構批準或允許的其他業(yè)務。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募
集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、
《證券投資基金信息披露內容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內容與格式〉》、《關
于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》及其他有關法律法規(guī)與《永贏元嘉平衡
多資產90天持有期混合型基金中基金（FOF）》（以下簡稱“基金合同”或“《基金
合同》”）訂立。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金的基金管理人與基金托管人之間在基金財產的
保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利
義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人
合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范
圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金
管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關
技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，
對存在合理疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經中國證監(jiān)會依法核
準或注冊的公開募集證券投資基金（含ETF、LOF、公開募集基礎設施證券投資基
金（以下簡稱“公募REITs”）、QDII基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）
和香港互認基金及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊的基金，下同）、國內依法發(fā)行上
市的股票（含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票及存托
憑證）、內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的香港證券市場股票和交
易型開放式基金（以下分別簡稱“港股通股票”、“港股通ETF”）、債券（包括國內
依法發(fā)行的國家債券、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券、金融債
券、次級債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、公司債券（含證券公司發(fā)行的短期公司
債券）、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉換債券、可分離交易可轉債、
可交換債券及其他經中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存
單、貨幣市場工具、資產支持證券以及經中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集
證券投資基金的比例不低于基金資產的80%，其中，投資于股票（含存托憑證）、
股票型基金、混合型基金等權益類資產的比例合計占基金資產的20%-70%。計入
上述權益類資產的混合型基金需符合下列兩個條件之一：1、基金合同約定股票資
產（含存托憑證）投資比例不低于基金資產60%的混合型基金；2、根據(jù)基金披露
的定期報告，最近四個季度股票資產（含存托憑證）占基金資產的比例均不低于60%
的混合型基金。本基金持有的貨幣市場基金占本基金資產的比例不得高于15%。
本基金投資于境內股票資產、境內股票型ETF（標的指數(shù)成份券全部為A股的ETF）
的比例合計不低于基金資產的5%。本基金投資于港股通股票的比例不超過股票資
產的50%。本基金自基金合同生效日90天后的對應日之后，本基金保留的現(xiàn)金或
到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不
包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資比
例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監(jiān)督：
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金的
比例不低于本基金資產的80%，其中，投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、
混合型基金等權益類資產的比例合計占基金資產的20%-70%；投資于境內股票資
產、境內股票型ETF（標的指數(shù)成份券全部為A股的ETF）的比例合計不低于基
金資產的5%；投資于貨幣市場基金的比例不得超過基金資產的15%。本基金投資
于港股通股票的比例不超過股票資產的50%；
（2）本基金持有單只基金的市值，不得高于基金資產凈值的20%；
（3）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金中基金（ETF聯(lián)接
基金除外）持有單只基金不得超過被投資基金凈資產的20%，被投資基金凈資產
規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準；
（4）本基金不得持有其他基金中基金，本基金不得持有具有復雜、衍生品性
質的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認定的其他基金份額，中國證監(jiān)會認可
或批準的特殊基金中基金除外；
（5）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最近
定期報告披露的基金凈資產應當不低于1億元；
（6）本基金投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金的公允價值
不超過基金資產凈值的10%；流通受限基金是指封閉運作基金、定期開放基金等
由基金合同規(guī)定明確在一定期限鎖定期內不可以贖回的基金。因本基金投資的基
金凈值波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制
的，基金管理人不得主動新增流動性受限基金的投資；
（7）本基金自基金合同生效日90天后的對應日之后，本基金持有的現(xiàn)金（不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券
不低于基金資產凈值的5%；
（8）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的證券投資基金，
同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合并計算），其市值不超過基金資產
凈值的10％；
（9）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行
的證券（不含本基金所投資的證券投資基金，同一家公司在內地和香港同時上市的
A+H股合并計算），不超過該證券的10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證
券投資的基金品種可以不受前述比例限制；
（10）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基
金資產凈值的10％；
（11）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；
（12）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該
資產支持證券規(guī)模的10％；
（13）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（14）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級
報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（15）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（16）本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、所投資基金暫?；蜓悠谵k理贖回申
請、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管
理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（19）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開放
式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不
得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管
的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中
國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述第（2）、（3）項規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在20
個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
除第（2）、（3）、（6）、（7）、（14）、（17）、（18）項外，因證券市場波動、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金
合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的
規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
3、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照
市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)
予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨
立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的
條件和要求，本基金可不受相關限制，且無需召開基金份額持有人大會審議。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的條件和要求進
行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準。經與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人
可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金
份額持有人大會審議。
5、當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份
額持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現(xiàn)
和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，通過事后監(jiān)督
方式對基金管理人基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事
先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名
單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關聯(lián)交易名單的真實性、準確性、完整性，
并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方?；鹜泄苋说年P聯(lián)方名單以其對外公開
披露的每個年度報告中的“重要事項”章節(jié)所披露的“重大關聯(lián)交易事項”，“股東
和實際控制人情況”的“公司股東數(shù)量及持股情況”章節(jié)所披露的“前10名股東
持股情況”、“前10名無限售條件股東持股情況”為準。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人
提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交
易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交
易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人
是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢詫︺y
行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的
交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如基金管理人根據(jù)市
場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應及時向基金
托管人說明理由，協(xié)商解決。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提
供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔由此造
成的相應法律責任及損失?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行
情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手
或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由
此造成的相應損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資中
期票據(jù)進行監(jiān)督。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資流
通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開
發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、
回購交易中的質押券等流通受限證券。
3、在首次投資非公開發(fā)行證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)基金流動性
的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確有關要求，避
免基金出現(xiàn)流動性風險。上述規(guī)章制度須經基金管理人董事會批準。
4、在投資非公開發(fā)行股票之前，基金管理人應向基金托管人提供非公開發(fā)行
股票的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金擬認購的數(shù)量、
價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等。基金管理人應保證上述信
息的真實、完整。
5、基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后按照相關法律法規(guī)要求，在中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，
以及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產凈
值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方式
通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核
查。基金管理人收到書面通知后應及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，
就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)
定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾
正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)
定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人
按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告
的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當
理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管
人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基
金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根據(jù)基
金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以電話提醒或書面形式
等方式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以雙方認
可的形式回復基金管理人，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改
正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管
人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關
資料以供基金管理人核查基金財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管
理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藨突?
金管理人合理的疑義進行解釋或舉證?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根
據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)
嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2.基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據(jù)合法程序作出的合
法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。
3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，分賬管理，獨立核算
確?；鹭敭a的完整與獨立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基
金財產，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達托管賬戶的，基金托管人
應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理
人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人對此不承擔相應責任，但
應給予必要的協(xié)助與配合。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應存于在基金托管人的營業(yè)機構開立的專門賬
戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將
屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間
內，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資
報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有
效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2.基金托管人根據(jù)有關規(guī)定以本基金的名義在其營業(yè)機構開立銀行賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付?；鸸芾砣耸跈嗷鹜泄苋宿k理
本基金銀行賬戶的開立、銷戶、變更工作，本基金銀行賬戶無需預留印鑒，具體按
基金托管人要求辦理?；疸y行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與
本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的
管理和運用由基金管理人負責。
4.基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級
法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金等的收取按照中國證券登
記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托
管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任
公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，在中央國債登記結算有限責任
公司、銀行間市場清算所股份有限公司根據(jù)有關規(guī)定以本基金的名義為基金開立
債券托管賬戶，并代表本基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人代表本基金
簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）證券投資基金賬戶的開立和管理
基金管理人在基金銷售機構以基金名義開立證券投資基金賬戶，在基金銷售
機構預留的基金贖回款項和現(xiàn)金分紅款項的指定收款賬戶應是本基金的銀行存款
賬戶?；鹜泄苋颂峁┍匾膮f(xié)助?；鸸芾砣藨谧C券投資基金賬戶開立完成后
（基金交易前至少1個工作日）以書面形式向基金托管人提供證券投資基金賬戶
信息，并定期提供對賬單等書面資料?；鸸芾砣藨蚧鹜泄苋颂峁┧謧}基金
的公司網(wǎng)站的登錄用戶和密碼，用于下載基金交易確認數(shù)據(jù)和查詢基金持倉數(shù)據(jù)。
具體操作事宜由基金管理人和基金托管人另行簽訂操作備忘錄約定。
證券投資基金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券投資基金賬戶；
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（七）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
開立，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)
定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的
保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公
司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證
的購買和轉讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。基金托管人對由基金托管人
以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（九）與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同（包
括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產生的重大
合同），基金管理人應盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
業(yè)務章的合同傳真件或復印件，未經雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，合同原件不
得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1.基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應于本基金成立前三個工作日內，向基金托管人提供書面授權
文件，該文件應加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，
還應附上法定代表人的授權委托書。文件內容包括被授權人名單、預留印鑒及被授
權人簽字樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限。
3.授權文件于載明的生效日期生效。授權文件中載明的具體生效時間不得早
于基金托管人收到授權文件并經電話確認的時點。如早于上述時間，則以基金托管
人收到授權文件并經電話確認的時間為生效時間。
4.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權
人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除外。
（二）指令的內容
1.指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款指
令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、
金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。
3.相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算通知視為基金管理人向基金
托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用加密傳真方式或其他基金管理人和基金托管人雙
方書面共同確認的方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易
權限內發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約定
程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改
對交易指令發(fā)送人員的授權，且上述授權的撤銷或更改基金管理人已在指令執(zhí)行
前按照本協(xié)議約定通知基金托管人并經基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此
后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔
責任，授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式或其他雙方認可的方式向基金托
管人確認?；鹜泄苋嗽趶秃撕髴谝?guī)定期限內執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋藘H對
基金管理人提交的指令按照本協(xié)議的約定進行表面一致性審查，基金托管人不負
責審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和
有效性，基金管理人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理
人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或
給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔相應責任。
基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預留印鑒
后及時傳真給基金托管人，并電話確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經生成的交易需要
取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
基金管理人如需在劃款當日下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應為基金托管
人留出執(zhí)行指令所必需的時間，除需考慮資金在途時間外，還需給基金托管人留有
至少2個小時的復核和審批時間。劃款指令到達時間以基金托管人認定該劃款指
令為有效劃款指令的時間為準。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬
號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、預
留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。由于基金管理人的原因
造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到賬所造成
的損失由基金管理人承擔，基金托管人不承擔責任。
2.指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人應
指定專人立即對有關內容及印鑒和簽名進行表面一致性審查，如有疑問必須及時
通知基金管理人。
3.指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應及時
通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、
分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，由基
金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認此交易指令無效（取消）。在及時通
知后，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成的損失。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，但應立即通知基金
管理人，基金管理人確認該指令不予取消的（或未及時出具書面文件確認取消指令
或指令無效），資金備足并通知基金托管人的時間視為指令收到時間。
基金托管人對正確執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔
賠償責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)
送人員無權或超越權限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權視情況暫
緩或拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應出具書
面說明，并加蓋業(yè)務用章。但基金托管人因正確執(zhí)行基金管理人的合法指令而對基
金財產造成損失的，基金托管人不承擔賠償責任。基金托管人對正確執(zhí)行基金管理
人的依據(jù)交易程序已經生效的指令對本基金資產造成的損失不承擔賠償責任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，在及
時通知后，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成的損失。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人發(fā)送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照基
金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補；若對基金管理人、
基金財產或投資人造成直接損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應至少提前一個工
作日，以書面方式（以下簡稱“授權變更通知書”）或其他基金托管人和基金管理
人確認過的方式通知基金托管人，同時基金管理人向基金托管人提供新的被授權
人的姓名、權限、預留印鑒和簽字樣本?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權變更
通知書應加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附
上法定代表人的授權書。授權變更通知書應載明生效日期，原授權文件同時失效。
授權通知及其變更均應以正本形式送達基金托管人?；鸸芾砣烁鼡Q被授權人通
知生效后，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或被改變授權人員超權限發(fā)送的
指令，基金管理人不承擔責任。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通過錄音電話或其他雙
方認可的方式通知基金管理人。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否與
預留的授權文件內容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人，基金托
管人對正確執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。
基金參與認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認購債券的過
戶事宜承擔相應責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券買賣的證券經營機構
基金管理人應設計選擇證券買賣的證券經營機構的標準和程序?；鸸芾砣?
負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，租用其交易單元作為基金的專用
交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經營機構簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理
人應提前通知基金托管人。交易單元保證金由被選中的證券經營機構交付?；鸸?
理人應根據(jù)有關規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經營機構的有
關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等
予以披露，并將上述情況及基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及
時以書面形式通知基金托管人。因相關法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以
屆時有效的法律法規(guī)和相關交易規(guī)則為準。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》、《證券結算保證
金管理辦法》，在每月第二個工作日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參
與人的證券結算保證金進行重新核算、調整，在每月第六個工作日內，中國證券登
記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整，基
金管理人應提前一個交易日匡算最低備付金和證券結算保證金調整金額，留出足
夠資金頭寸，以保證正常交收?；鹜泄苋嗽谥袊C券登記結算有限責任公司調整
最低結算備付金和證券結算保證金當日，在資金調節(jié)表中反映調整后的最低備付
金和證券結算保證金?；鸸芾砣藨A留最低備付金和證券結算保證金，并根據(jù)中
國證券登記結算有限責任公司確定的實際下月最低備付金和證券結算保證金數(shù)據(jù)
為依據(jù)安排資金運作，調整所需的現(xiàn)金頭寸。
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。場內資金結算由基金托管人根據(jù)
中國證券登記結算有限責任公司結算數(shù)據(jù)辦理；場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金財產的損失，應由基金托管
人負責賠償；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜，致
使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責任由基金管理人承擔；如果因為
基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易，造成基金資產損失的由基金管理人
承擔；如果由于基金管理人違反市場操作規(guī)則的規(guī)定進行超買、超賣等原因造成基
金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由基金管理
人負責處理，由此給基金托管人、本基金造成的直接損失由基金管理人承擔。
基金管理人應采取合理、必要措施，確保T日日終有足夠的資金頭寸完成T+1
日的投資交易資金結算；如因基金管理人原因導致資金頭寸不足，基金管理人應在
T+1日上午12：00前補足透支款項，確保資金清算。如果未遵循上述規(guī)定備足資
金頭寸，影響基金資產的清算交收及基金托管人與中國證券登記結算有限責任公
司之間的一級清算，由此給基金托管人、基金資產造成的直接損失由基金管理人負
責。
基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀
行賬戶或資金交收賬戶（除登記公司收保或凍結資金外）上有充足的資金?；鸬?
資金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令并同時通
知基金管理人，并視賬戶余額充足時為指令送達時間。基金管理人在發(fā)送劃款指令
時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間，一般為2個工作小時。在基金資金頭
寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指
令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
2.交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1)交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須
保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交
易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損
失由基金管理人承擔。
2)資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。基金資金賬戶的開立網(wǎng)點無需與基金管理人進
行銀企對賬。
3)證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目
相符。
4)基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（三）基金申購和贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給
基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負
責?；鹜泄苋藨皶r查收申購及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及
時劃付贖回及轉出款項。
3.基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送對應開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、完
整。
4.登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)
據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表（如有）)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，
雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關
規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事宜
按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6.關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用
賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7.對于基金申購過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金托管
人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應
負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人應給予必要的協(xié)助與配合。
8.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應
按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金
托管人應及時通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承
擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9.資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與
投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
（四）申贖凈額結算
基金申購、贖回等款項采用基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間軋差交收
的結算方式。
基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交
收”的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入款）與
托管賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的差額來確定
托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，
基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在交收日15:00前從“注冊登記清算賬戶”
劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應立即通知基金管理人進行賬務處
理；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在交收日11：30前將劃款指令發(fā)
送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交
收日12:00前劃往“注冊登記清算賬戶”，基金托管人在資金劃出后立即通知基金
管理人進行賬務處理。
如果當日基金為凈應收款，基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于因基金
管理人的原因未準時到賬的資金，應及時通知基金管理人劃付，由此產生的責任應
由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃
付。對于因基金托管人的原因未準時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金托管
人劃付，由此產生的責任應由基金托管人承擔。
（五）基金轉換
1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業(yè)務之前，基金管理人應
函告基金托管人并就相關事宜進行協(xié)商。
2.基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體資
金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人屆時
的公告執(zhí)行。
3.本基金開展基金轉換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進行
公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。
3.基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個估值日，該類基金資產凈值除以當
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產生的誤差計入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度
應急調整機制。法律法規(guī)、監(jiān)管機構、本基金合同或會計準則等另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人于每個估值日后兩個工作日內計算基金資產凈值及各類基金份額
凈值，并按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定公告各類基金份額凈值及基金份額累計
凈值。如遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2.復核程序
基金管理人應在每個估值日后兩個工作日內對基金資產估值，但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣藢鹳Y產估值后，
將基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托
管人復核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同的約定和相關法律法規(guī)的規(guī)定對外
公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的證券投資基金份額、股票、債券、資產支持證券和銀行存款本息、
應收款項、其它投資等資產及負債。
2.估值方法
（1）證券投資基金的估值
1）投資于非上市基金的估值
①投資的境內非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值；
②投資的境內貨幣市場基金，如基金管理人披露萬份收益，則按所投資基金前
一估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份收益計提估值日基金收益；如基金管
理人披露份額凈值，則按所投資基金的基金管理人披露的估值日份額凈值估值。
2）投資于交易所上市基金的估值
①投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價估值；
②投資的境內上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額凈值估值；
③投資的境內上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值日的收盤
價估值；
④投資的境內上市交易型貨幣市場基金，如所投資基金披露份額凈值，則按所
投資基金估值日的份額凈值估值；如所投資基金披露萬份（百份）收益，則按所投
資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份（百份）收益計提估值日基
金收益。
3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交易等
特殊情況，根據(jù)以下原則進行估值：
①以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一
致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎估值；
②以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)境
未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生了重
大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素調整最近交易市價，確定公允價值；
③如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權、折算或拆分，基金
管理人應根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持
倉份額等因素合理確定公允價值。
4）當基金管理人認為所投資基金按上述第1）條至第3）條進行估值存在不公
允時，應與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術或估值標準確定其公允價值。
（2）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價（收盤價）估值；估值日無交易的，但最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且
證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）
估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價
格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易
市價，確定公允價格；
2）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取
估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
3）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估
值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全
價進行估值；
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收
款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估
值全價，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂?
日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值；
4）對于在交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股權
的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債
券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
（3）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
3）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值；
4）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發(fā)行股票、首
次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票
等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票），按監(jiān)管
機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
（5）對于發(fā)行人已破產、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服
務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公允
價值存在重大不確定性的相關提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，可采
用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
（6）港股通投資持有外幣證券資產估值涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、日
元等主要貨幣對人民幣匯率的，應當以基金估值日中國人民銀行或其授權機構公
布的人民幣匯率中間價為準。
（7）對于按照中國法律法規(guī)和基金投資內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機
制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按權
責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際交納稅金
與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的
估值調整。
（8）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
（9）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
（10）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
（11）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計
問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金
管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1、基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；
2、當估值錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應
當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當估值錯誤偏差達到或超過該類基金份
額凈值的0.50%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案；
3、前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另
有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的
原則進行協(xié)商處理。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場或外匯交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原
因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、占相當比例的被投資基金暫停估值時；
5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。基金托管人按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管
理人核對。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人
的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值
信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對
不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務報表的編制與復核時間安排
1)報表的編制
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在
三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；除重大變更事項之外，
基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產品資
料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資
料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，基金產品資料概要其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓?
告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所
審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中
期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起十五個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報
告或者年度報告。
2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托管
人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查
明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。本
基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況對本基
金進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若基金合同生效不滿3個月可不進
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本
基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；紅利再投資所得基金份額的持有期，按原份
額的持有期計算，即與原份額最短持有期起始日相同；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值；即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去相應類別的每單位該類基金份額收益分配金額后均不
能低于面值；
4、本基金各類基金份額在費用收取上不同，其對應的可分配利潤可能有所
不同，基金管理人可對各類基金份額分別制定收益分配方案。本基金同一類別的
每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提
下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，經履行適當程序后可對基金收益分
配的有關業(yè)務規(guī)則進行調整，并及時公告，且不需召開基金份額持有人大會。
（二）基金收益分配的時間和程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資
金的劃付。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按法
律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應
予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有關規(guī)定進行信息披
露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業(yè)務
信息應予保密。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國
證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3.基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧
問、財務顧問、審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基
金產品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、各類基金份額的基金凈
值信息、各類基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金
中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清
算報告、投資資產支持證券的信息披露、實施側袋機制期間的信息披露、基金投資
其他公開募集證券投資基金的信息披露、投資港股通股票及港股通ETF的信息披
露、投資非公開發(fā)行股票的信息披露、投資存托憑證的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定
的其他信息。基金年度報告需經符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務
所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為
宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，基
金托管人應當按照相關法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條規(guī)定的應
由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公
布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和
限時披露的義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)
定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況之一時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相
關信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫
停營業(yè)時；
（3）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同認定的其他情形。
2.程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經基
金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基
金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。投資者在支付工本費后可在
合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文本
的內容與所公告的內容完全一致。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金投資于本基金管理人所管理的其他基金的部分不收取管理費。本基金
的管理費按前一日基金資產凈值扣除基金所持有本基金管理人管理的其他基金份
額所對應資產凈值后剩余部分的0.80%年費率計提?；鸸芾碣M的計算方法如下：
H＝E×0.80%÷當年實際天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值扣除基金所持有本基金管理人管理的其他基金份額
所對應資產凈值后剩余部分，若為負數(shù)，則E取0。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金投資于本基金托管人所托管的其他基金的部分不收取托管費。本基金
的托管費按前一日基金資產凈值扣除基金所持有本基金托管人托管的其他基金份
額所對應資產凈值后剩余部分的0.15%年費率計提。基金托管費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年實際天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值扣除基金所持有本基金托管人托管的其他基金份
額所對應資產凈值后剩余部分，若為負數(shù)，則E取0。
（三）基金銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費。C類
基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產凈值的0.30%的年費率計
提，計算方法如下：
H=E×0.30%÷當年實際天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
（四）基金的證券交易費用，《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費
用（但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外），基金份額持有人大會費用，《基
金合同》生效后與基金相關的會計師費、審計費、律師費、訴訟費和仲裁費等費
用，基金的銀行匯劃費用，基金的開戶費用、賬戶維護費用、基金投資其他基金
產生的相關費用（但法律法規(guī)及《基金合同》禁止從基金財產中列支的除外）、
因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用以及按照國家有關規(guī)定和《基金合
同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用，根據(jù)有關法規(guī)、《基金合同》及
相應協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按基金管理人的劃款指令并根據(jù)費用實際支出金
額支付，列入當期基金費用。
基金管理人運用本基金財產申購自身管理的其他基金的（ETF除外），應當通
過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關法規(guī)、被投資基金招募說
明書約定應當收取，并計入基金資產的贖回費用除外）、銷售服務費等銷售費
用。
（五）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（六）基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費的復核程序、支付方式和時
間
1.復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務費等，根
據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關規(guī)定進行復核。
2.支付方式和時間
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與
基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月首日起5個工作日內、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
公休假或不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與
基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月首日起5個工作日內、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
公休假或不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
C類基金份額的基金銷售服務費每日計提。
（1）直銷機構的銷售服務費的返還機制
通過直銷機構認購/申購該類基金份額收取的銷售服務費，待投資者贖回基金
份額或基金合同終止時，該費用將隨同贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機構的銷售服務費的收取與返還機制
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷
售服務費，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對
一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月首日起5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資
金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗
力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務費，在投資者贖
回基金份額或基金合同終止時，該費用隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有
關規(guī)定從基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如
基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
（八）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應
待側袋賬戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，
其他費用詳見招募說明書的規(guī)定或相關公告。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
基金托管人依法編制中期報告和年度報告前有向基金管理人搜集資料的權利，
基金管理人應在收到基金托管人通知后將有關資料送交基金托管人，不得無故拒
絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿?
基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鸸?
理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
（二）合同檔案的建立
1.除本協(xié)議另有約定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文
本正本送達基金托管人處。
2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳
真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任
人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責終止的，原任基金管理人應妥善保管基金管
理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交
手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金
管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：原任基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師
事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用從基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱或商號字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管
業(yè)務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或
者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基
金管理人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：原任基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師
事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，
審計費用從基金財產中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)
定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任或臨時基金托管人接
收基金財產和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或原任基金托管人應依據(jù)法律法
規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成
損害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基
金合同的約定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容
被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應
內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從
事證券、基金投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平地
對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按
法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員和
其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據(jù)基金管理人的合法指令、基
金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、向其基金管理人、基金托管人出資；
5、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
6、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止行為規(guī)定的，本基金可不受相關限制，且
無需召開基金份額持有人大會審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述禁止行為規(guī)定進
行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準。經與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人
可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金
份額持有人大會審議。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)
定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內
容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；
4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定
的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金財產；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券或基金的流動性受到
限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務
費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產分配款項一并返還給投資者；對于投資
者通過其他銷售機構認購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有超過一年計提到的銷售
服務費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產分配款項一并返還給投資者。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應
當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持有
人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產
或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于
直接經濟損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失（含對外
賠償）進行賠償；給基金財產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人
有權利及義務代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況之一的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人及/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、交易市場規(guī)則或中
國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權而
造成的損失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措
施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因未能避免或及時更正的，由此造成基金財產或
投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管
人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經友好協(xié)商未能解決的，任何
一方均應當將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根據(jù)
提交仲裁時該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終
局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用、律師
費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，本協(xié)議雙方當事人應恪守各自的職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草案，
應經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，協(xié)議
當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注
冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托
管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之
日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管部門一份，每份具有同
等的法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人、基
金托管人應予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡
事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
基金管理人理解、認可并同意反洗錢、反恐怖融資及反逃稅系中華人民共和國
法律法規(guī)及監(jiān)管要求，基金托管人作為金融機構須根據(jù)該等規(guī)定進行相關管理，并
有權依該等規(guī)定對相關合約的簽約主體進行風險告知、提示、并要求基金管理人遵
守和符合該等規(guī)定。
基金管理人同意按照相關法律法規(guī)的要求接受基金托管人在反洗錢、反恐怖
融資及反逃稅方面的監(jiān)管?；鸸芾砣嗽诖舜_認和承諾，基金托管人已明確向其提
出反洗錢、反恐怖融資及反逃稅相關要求；基金管理人亦進一步在此確認和同意，
其將嚴格遵守《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《金融機構客
戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構大額交易和可
疑交易報告管理辦法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》以及其他相關法律法規(guī)中
有關被監(jiān)管方的要求和規(guī)定，且其在通過基金托管人辦理相關業(yè)務時，認可基金管
理人履行合規(guī)義務是基金托管人提供相關業(yè)務服務的前提。
基金管理人承諾將依法合規(guī)地向基金托管人開展或辦理各類業(yè)務、目的合法、
背景真實、所提交申請材料均準確、合法、有效且無重大遺漏，不存在直接或間接
以合法形式掩蓋非法或不合規(guī)目的之情形。
基金管理人同意，反洗錢、反恐怖融資及反逃稅方面具有按照相關法律法規(guī)的
要求協(xié)助和配合基金托管人工作的義務。
基金管理人承諾其知曉并同意其有義務按照相關法律法規(guī)的要求協(xié)助及配合
基金托管人履行以反洗錢、反恐怖融資及/或反逃稅為目的的必要檢查、調查、額
外業(yè)務流程或程序、按要求補充提供相關材料、并同意承擔由此等合規(guī)目的可能帶
來的處理時間或成本的合理增加。
基金管理人承諾其知曉并同意基金托管人在法律法規(guī)允許的范圍內，有權為
反洗錢、反恐怖融資及/或反逃稅目的使用、匯總或向有權監(jiān)管機構報送與基金管
理人有關的數(shù)據(jù)、信息。
基金管理人承諾其知曉并同意在基金托管人與其任何業(yè)務關系存續(xù)期間，如
基金管理人因自身原因發(fā)生或卷入（或涉嫌發(fā)生或卷入）任何與基金托管人（或其
他銀行等金融機構）反洗錢及/或反恐怖融資及/或反逃稅事項或調查的，基金托管
人有權在符合法律法規(guī)的相關要求的前提下，并履行適當程序后暫停、中止或終止
為基金管理人產品提供托管服務，由此產生的不利后果由基金管理人自行承擔。如
基金管理人已被證實（包括通過新聞等公開渠道或信息）受到涉及洗錢及/或恐怖
融資及/或逃稅相關正式處罰或來自政府機構的其他正式官方程序的，視為構成基
金管理人對基金托管人每一交易或業(yè)務文件項下違反，基金托管人有權宣布基金
管理人違約并在履行適當程序后停止提供托管服務、追究違約責任；如約定的違約
金（若有）不足以彌補基金托管人由此受到的損失的，基金管理人還應當承擔相應
的賠償責任。
基金管理人理解上述反洗錢、反恐怖融資及反逃稅要求可能根據(jù)相關法律法
規(guī)及監(jiān)管規(guī)定及宏觀金融環(huán)境的變遷而不時更新和完善，基金管理人承諾將持續(xù)
關注和了解該等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定之最新版本，并在與基金托管人開展業(yè)務期
間保持持續(xù)合規(guī)。
基金管理人明白和理解反恐反洗錢及反逃稅作為一項復雜工程，可能涉及跨
境跨主權合作，并可能受限于國際組織及/或其他主權國家相關法律規(guī)定之要求；
基金管理人在此確認，在法律法規(guī)允許的前提下，上述反恐反洗錢及反洗錢特別條
款同樣適用于國際反恐反洗錢及/或反逃稅合規(guī)要求；當基金托管人涉及國際反恐
反洗錢協(xié)作時，基金托管人有權依據(jù)上述條款進行相應的調查、檢查或采取適當?shù)?
行動。
除非另有其他明確的相反約定，經基金管理人確認的本條款，將作為基金管理
人產品以及后續(xù)所簽署任何及所有補充協(xié)議的組成部分，自動并入該等補充協(xié)議
并有效約束補充協(xié)議簽約方。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表
人簽字或蓋章、簽訂地、簽訂日。
（本頁為《永贏元嘉平衡多資產90天持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)
議》簽署頁，無正文）
基金管理人：永贏基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或簽章）：
基金托管人：平安銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或簽章）：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
永贏元嘉平衡多資產90天持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議.pdf