山證資管裕弘60天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
山證資管裕弘60天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
目錄
重要提示3
一、本次募集基本情況7
二、認(rèn)購方式及相關(guān)規(guī)定9
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序12
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序15
五、清算與交割18
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效19
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)20
重要提示
1、本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)[2025]年[9]月19]日證監(jiān)許可[2025]2109號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)予山證資管裕弘60天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》注冊(cè)募集。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金類別為債券型基金，運(yùn)作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”或“本公司”），基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司。
4、本基金募集期自2026年3月9日-2026年3月20日，通過基金管理人和基金管理人委托的其他銷售機(jī)構(gòu)面向投資者公開發(fā)售?；鸸芾砣宋械钠渌N售機(jī)構(gòu)詳見本公告“七、（三）基金銷售機(jī)構(gòu)”。本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算，具體發(fā)售時(shí)間見本基金基金份額發(fā)售公告及相關(guān)公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
5、本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。本基金單一投資者單日認(rèn)、申購金額不超過1000萬元（個(gè)人、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金除外）。
6、投資人可以通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理基金認(rèn)購手續(xù)。投資人開戶需提供有效身份證件原件等銷售機(jī)構(gòu)要求提供的材料申請(qǐng)開立開放式基金賬戶。投資人認(rèn)購所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)約定。
7、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，請(qǐng)及時(shí)辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認(rèn)購。
8、本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購/申購時(shí)代銷機(jī)構(gòu)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)支付給代銷機(jī)構(gòu)的基金份額，稱為C類基金份額（投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購的C類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)；投資人通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購C類基金份額且持續(xù)持有期限超過一年的（即365天），將不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)）。
9、本基金對(duì)單一投資人在認(rèn)購期間累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)上限。認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元；投資者通過直銷中心柜臺(tái)首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣20,000元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1,000元。各代銷機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)購的金額限制，并及時(shí)公告。
10、本基金認(rèn)購以金額申請(qǐng)。本基金采取全額繳款認(rèn)購的方式。投資人認(rèn)購基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)，申請(qǐng)是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購申請(qǐng)，登記機(jī)構(gòu)將在T+1日內(nèi)就申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)，但對(duì)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資人的認(rèn)購申請(qǐng)，認(rèn)購份額的計(jì)算需由登記機(jī)構(gòu)在募集期結(jié)束后確認(rèn)。投資人應(yīng)在基金合同生效后及時(shí)到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購份額，并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購，但認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)有效性確認(rèn)，不得撤銷。通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。若認(rèn)購申請(qǐng)被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資人已支付的認(rèn)購金額退還投資人。
11、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在基金管理人的公募基金業(yè)務(wù)網(wǎng)站(https://szzg.sxzq.com/)和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同及托管協(xié)議等法律文件。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告以及本公告將同時(shí)刊登在《上海證券報(bào)》。
12、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（95573、0351-95573）垂詢認(rèn)購事宜。
13、風(fēng)險(xiǎn)提示
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者擬認(rèn)購（或申購）基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價(jià)值，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金對(duì)于每份基金份額，設(shè)定60天的滾動(dòng)運(yùn)作期，基金管理人僅在該基金份額的每個(gè)運(yùn)作期到期日為基金份額持有人辦理贖回。每個(gè)運(yùn)作期到期日，基金份額持有人可提出贖回申請(qǐng)。如果基金份額持有人在當(dāng)期運(yùn)作期到期日未提出贖回申請(qǐng)或贖回被確認(rèn)失敗，則自該運(yùn)作期到期日次一日起該基金份額進(jìn)入下一個(gè)運(yùn)作期。投資人將面臨在運(yùn)作期到期前無法辦理贖回的風(fēng)險(xiǎn)，以及錯(cuò)過運(yùn)作期到期日以至未能贖回而進(jìn)入下一運(yùn)作期的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金設(shè)定60天的滾動(dòng)運(yùn)作期，但由于周末、法定節(jié)假日等非工作日原因，每份基金份額的每個(gè)實(shí)際運(yùn)作期期限或有不同，可能長(zhǎng)于或短于60天。投資者應(yīng)當(dāng)在熟悉并了解本基金運(yùn)作規(guī)則的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身投資目標(biāo)、投資期限等情況審慎作出投資決策，及時(shí)行使贖回權(quán)利。
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于股票型基金和混合型基金。
本基金可投資國債期貨，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：（1）特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；（2）資產(chǎn)支持證券信用增級(jí)措施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；（3）管理人違約違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、托管人違約違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)計(jì)劃賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等與專項(xiàng)計(jì)劃管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；（4）政策風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資證券公司短期公司債券，證券公司短期公司債券是指證券公司以短期融資為目的的公司債券，風(fēng)險(xiǎn)主要包括利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中，因無法找到交易對(duì)手或交易對(duì)手較少，導(dǎo)致難以將其以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。償付風(fēng)險(xiǎn)是在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場(chǎng)及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營情況不佳，或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期出現(xiàn)一定的偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)債券主體，經(jīng)營情況或利率環(huán)境出現(xiàn)變化，引起信用衍生品交易價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
14、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排及募集期其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)調(diào)整并及時(shí)公告。本公司擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱及代碼
基金名稱：山證資管裕弘60天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱：山證資管裕弘60天滾動(dòng)持有債券
下屬分級(jí)基金：山證資管裕弘60天滾動(dòng)持有債券A（基金代碼：025850）
下屬分級(jí)基金：山證資管裕弘60天滾動(dòng)持有債券C（基金代碼：025851）
（二）基金類型
債券型證券投資基金
（三）基金運(yùn)作方式
契約型開放式
（四）基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購/申購時(shí)代銷機(jī)構(gòu)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)支付給代銷機(jī)構(gòu)的基金份額，稱為C類基金份額（投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購的C類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)；投資人通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購C類基金份額且持續(xù)持有期限超過一年的（即365天），將不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)）。
通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)（申）購本基金基金份額的，不收取認(rèn)（申）購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)。
A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）初始面值、發(fā)售價(jià)格
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
（七）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金單一投資者單日認(rèn)、申購金額不超過1000萬元（個(gè)人、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金除外）。
（八）銷售機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
代銷機(jī)構(gòu)：詳見本公告“七（三）2、代銷機(jī)構(gòu)”。
（九）發(fā)售時(shí)間安排
本基金的募集時(shí)間為2026年3月9日-2026年3月20日。自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
二、認(rèn)購方式及相關(guān)規(guī)定
（一）基金份額的發(fā)售面值
本基金的基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
（二）認(rèn)購的方式
本基金認(rèn)購以金額申請(qǐng)。本基金采取全額繳款認(rèn)購的方式。投資人認(rèn)購基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。
（三）認(rèn)購金額的限制
（1）本基金對(duì)單一投資人在認(rèn)購期間累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)上限。
（2）認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元；投資者通過直銷中心柜臺(tái)首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣20,000元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1,000元。各代銷機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（3）基金募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購規(guī)模沒有限制，但對(duì)于可能導(dǎo)致單一投資人持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人有權(quán)采取控制措施。
（4）基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)購的金額限制，并及時(shí)公告。
（四）基金份額認(rèn)購價(jià)格及認(rèn)購費(fèi)用
本基金分為A類和C類基金份額。
投資者通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額的，不收取認(rèn)購費(fèi)。
投資者通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額的，A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取基金認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用，而是從C類基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
募集期內(nèi)投資人可多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購費(fèi)用按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率如下：
金額（M，含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬元 0.20%
100萬元≤M＜500萬元 0.10%
M≥500萬元 1000元/筆
A類基金份額的基金認(rèn)購費(fèi)用應(yīng)在投資人認(rèn)購A類基金份額時(shí)收取，基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
代銷機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)及《基金合同》約定的情形下，對(duì)基金的認(rèn)購費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見代銷機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
（五）基金認(rèn)購份額的計(jì)算
（1）通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額的，不收取認(rèn)購費(fèi)。計(jì)算公式如下：
認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值
（2）通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額的，當(dāng)認(rèn)購本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式認(rèn)購。計(jì)算公式如下：
1、若投資人選擇認(rèn)購本基金A類基金份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）
（注：對(duì)于認(rèn)購金額在500萬元（含）以上適用固定金額認(rèn)購費(fèi)的認(rèn)購，凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－固定認(rèn)購費(fèi)金額）
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額初始面值
2、若投資人選擇認(rèn)購本基金C類基金份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值
（六）認(rèn)購確認(rèn)
（1）本基金認(rèn)購以金額申請(qǐng)。
（2）本基金采取全額繳款認(rèn)購的方式。投資人認(rèn)購基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。
（3）基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)，申請(qǐng)是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購申請(qǐng)，登記機(jī)構(gòu)將在T+1日內(nèi)就申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)，但對(duì)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資人的認(rèn)購申請(qǐng)，認(rèn)購份額的計(jì)算需由登記機(jī)構(gòu)在募集期結(jié)束后確認(rèn)。投資人應(yīng)在基金合同生效后及時(shí)到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購份額，并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（4）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購，但認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)有效性確認(rèn)，不得撤銷。通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
（5）若認(rèn)購申請(qǐng)被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資人已支付的認(rèn)購金額退還投資人。
（七）募集資金利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸相應(yīng)類別的基金份額持有人所有，計(jì)入投資人的基金賬戶，其中利息的具體金額及利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（八）募集資金的保管
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用?；鹉技陂g的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
基金管理人直銷柜臺(tái)受理個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購申請(qǐng)。
1、業(yè)務(wù)受理時(shí)間
（1）開戶受理時(shí)間：正常交易日；
（2）認(rèn)購受理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：30~17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、開立基金賬戶：
個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列資料：
（1）身份證件（身份證、軍官證、士兵證、警官證等）原件及復(fù)印件；
（2）投資者本人銀行活期賬戶；
（3）填妥的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（4）填妥的《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷（適用于個(gè)人客戶）》；
（5）管理人要求提供的其他相關(guān)資料。
3、提出認(rèn)購申請(qǐng)：
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥的《基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（2）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)復(fù)印件；
（3）本人有效身份證件原件及復(fù)印件。
（4）管理人要求提供的其他相關(guān)資料。
尚未開戶者可同時(shí)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
4、繳款方式
通過直銷柜臺(tái)認(rèn)購的個(gè)人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）個(gè)人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日受理時(shí)間內(nèi)，通過預(yù)留銀行賬戶將足額認(rèn)購資金劃至本基金管理人在交通銀行開立的“山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶”。
戶名：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：交通銀行山西省分行營業(yè)部
賬號(hào)：141141200013002681949
大額支付系統(tǒng)號(hào)：301161000029
（2）投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）至認(rèn)購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
①投資者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
②投資者劃來資金，但未辦理認(rèn)購申請(qǐng)或認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)無效的；
③投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的；
④其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
5、注意事項(xiàng)
每個(gè)個(gè)人投資者在同一個(gè)登記機(jī)構(gòu)只能開立一個(gè)基金賬戶；
個(gè)人投資者T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺(tái)查詢結(jié)果；
個(gè)人投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺(tái)查詢認(rèn)購受理情況。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到基金管理人直銷柜臺(tái)查詢；
個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購基金時(shí)不接受現(xiàn)金，個(gè)人投資者必須預(yù)先在用于認(rèn)購基金的銀行借記卡/存折或第三方支付賬戶中存入足額的認(rèn)購資金；
預(yù)留銀行賬戶是指?jìng)€(gè)人投資者開立基金賬戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，該銀行賬戶應(yīng)為個(gè)人投資者本人開立的國內(nèi)商業(yè)銀行的借記賬戶，且銀行賬戶與基金賬戶的戶名、證件類型和證件號(hào)碼應(yīng)與和身份證件的信息一致。
個(gè)人投資者認(rèn)購基金申請(qǐng)須在公布的個(gè)人投資者認(rèn)購時(shí)間內(nèi)辦理。若個(gè)人投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。
（二）代銷機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者在代銷機(jī)構(gòu)開立基金賬戶及認(rèn)購手續(xù)以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
基金管理人直銷柜臺(tái)受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購申請(qǐng)。
1、業(yè)務(wù)受理時(shí)間
（1）開戶受理時(shí)間：正常交易日；
（2）認(rèn)購受理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：30~17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、開立基金賬戶：
（1）機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列資料，并按要求蓋章、簽字：
（2）填妥的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》并加蓋單位公章和法定代表人章、經(jīng)辦人章；
（3）填妥的《機(jī)構(gòu)投資者授權(quán)委托書》；
（4）填妥的《預(yù)留印鑒卡》；
（5）填妥的《開放式基金傳真交易協(xié)議書》一式兩份（如不開通傳真委托，則不需提供）；
（6）填妥的《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷（適用于機(jī)構(gòu)客戶）》。
除上述業(yè)務(wù)表單外，投資者還需出示以下資料的原件，并提供加蓋單位公章
（彩章）的復(fù)印件：
企業(yè)營業(yè)執(zhí)照最新年檢副本（或民政部門等頒發(fā)的注冊(cè)登記書）、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證；
銀行賬戶證明（與我司資金往來的銀行賬戶）；
經(jīng)辦人的有效身份證件；
法定代表人有效身份證件；
管理人要求提供的其他相關(guān)資料。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
填妥《基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
轉(zhuǎn)賬憑證回單聯(lián)（僅當(dāng)辦理認(rèn)購款項(xiàng)未在指定時(shí)間內(nèi)到達(dá)我司相應(yīng)賬戶時(shí)需要提供）。
管理人要求提供的其他相關(guān)資料。
4、繳款方式
通過直銷柜臺(tái)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日受理時(shí)間內(nèi)，通過預(yù)留銀行賬戶將足額認(rèn)購資金劃至本基金管理人在交通銀行開立的“山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶”。
戶名：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：交通銀行山西省分行營業(yè)部
賬號(hào)：141141200013002681949
大額支付系統(tǒng)號(hào)：301161000029
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
至認(rèn)購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
①投資者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
②投資者劃來資金，但未辦理認(rèn)購申請(qǐng)或認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)無效的；
③投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的；
④其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
5、注意事項(xiàng)
機(jī)構(gòu)投資者T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺(tái)查詢結(jié)果；
機(jī)構(gòu)投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺(tái)查詢認(rèn)購受理情況。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到基金管理人直銷柜臺(tái)查詢；
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購基金時(shí)不接受現(xiàn)金，機(jī)構(gòu)投資者必須預(yù)先在用于認(rèn)購基金的銀行借記卡/存折或第三方支付賬戶中存入足額的認(rèn)購資金；
預(yù)留銀行賬戶是指機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，該銀行賬戶應(yīng)為機(jī)構(gòu)投資者開立的國內(nèi)商業(yè)銀行的借記賬戶；
機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金申請(qǐng)須在公布的個(gè)人投資者認(rèn)購時(shí)間內(nèi)辦理。若個(gè)人投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。
（二）代銷機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在代銷機(jī)構(gòu)開立基金賬戶及認(rèn)購手續(xù)以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
本基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的清算交收由登記機(jī)構(gòu)完成。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
（一）有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（三）若投資者的認(rèn)購申請(qǐng)被全部或部分確認(rèn)為無效，由銷售機(jī)構(gòu)及時(shí)將無效認(rèn)購資金劃入投資者指定的銀行賬戶。
（四）本基金發(fā)售結(jié)束后由登記機(jī)構(gòu)完成權(quán)益登記。投資者應(yīng)在本基金合同生效后，到其辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢實(shí)際認(rèn)購份額。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足募集備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1436號(hào)陸家嘴濱江中心N5座
法定代表人：謝衛(wèi)
成立日期：2021年11月09日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2021]1700號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
注冊(cè)資本：人民幣5億元
聯(lián)系電話：（0351）95573
傳真：（021）38126020
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）基金銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：
名稱：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1436號(hào)陸家嘴濱江中心N5座
法定代表人：謝衛(wèi)
聯(lián)系電話：（0351）95573
傳真：（021）38126020
網(wǎng)址：https://szzg.sxzq.com/
2、代銷機(jī)構(gòu)：
（1）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)10層1206
法定代表人：彭浩
聯(lián)系人：孫小夢(mèng)
客服電話：400-004-8821
網(wǎng)址:https：//www.taixincf.com
（2）上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：李關(guān)洲
客服電話：4008205369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（3）上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
聯(lián)系人：張仕鈺
客服電話：400-820-9935
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（4）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：陳東
客服電話：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（5）上海萬得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
聯(lián)系人：余可
客服電話：021-50712782
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（6）玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
聯(lián)系地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.com
（7）陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街33號(hào)院1號(hào)樓陽光金融中心
法定代表人：李科
聯(lián)系人：王超
客服電話：95510
網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/
（8）上海攀贏基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林
聯(lián)系人：鄧琦
客服電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.pytz.cn
（9）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座16層
法定代表人：毛淮平
聯(lián)系人：張靜怡
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（10）上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國際金融中心A座6樓
法人代表：張躍偉
聯(lián)系人：曾帥
客服電話：4008202899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（11）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心A棟3樓
法定代表人：王強(qiáng)
聯(lián)系人：黃欣文
客服電話：4008215399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（12）國金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號(hào)
法定代表人：冉云
客服電話：95310
網(wǎng)址：https://www.gjzq.com.cn/
（13）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國際廣場(chǎng)北塔33層
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：邱湘湘
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（14）通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)通華科技大廈10樓
法定代表人：周欣
聯(lián)系人：劉思源
客服電話：400-101-9301
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
（15）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)源深路1088號(hào)7層(實(shí)際樓層6層)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)源深路1088號(hào)平安財(cái)富大廈7樓
法定代表人：陳祎彬
聯(lián)系人：程鳳權(quán)
客服電話：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（16）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10-14層
法定代表人：陶怡
聯(lián)系人：楊樾
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：m.szmrkj.com
（17）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)北四環(huán)西路58號(hào)906室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)8號(hào)樓新浪總部大廈
法定代表人：李柳娜
聯(lián)系人：張婷婷
客服電話：010-62675369
網(wǎng)址：www.xincai.com
（18）泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號(hào)西宸國際B座12樓
法定代表人：王建華
聯(lián)系人：史若芬
客服電話：400-080-3388
網(wǎng)址：www.puyifund.com
（19）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號(hào)的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項(xiàng)目2號(hào)樓13層1315號(hào)房
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號(hào)北京國際俱樂部C座11層
法定代表人：經(jīng)雷
聯(lián)系人：閆歡
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：https://www.harvestwm.cn
（20）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國際A棟2單元5層17號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國際A棟2單元5層17號(hào)
法定代表人：陳成
聯(lián)系人：謝俐
客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：https://www.gwcaifu.com/
（21）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊
聯(lián)系人：邢錦超
客服電話：021-20292031
網(wǎng)址：https://wg.com.cn/
（22）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A
法定代表人：梁蓉
聯(lián)系人：程義
客服電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
（23）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓4層
法定代表人：吳強(qiáng)
聯(lián)系人：洪泓
聯(lián)系電話：0571-88911818
客戶服務(wù)電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
（24）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
聯(lián)系人：于秀
客服電話：4000899100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（25）易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司
注冊(cè)地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號(hào)101房
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈41樓
法定代表人：陳彤
聯(lián)系人：呂晉
客服電話：4001608888
網(wǎng)址：www.efundcf.com.cn
（26）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
客服電話：95021
網(wǎng)址：https://www.1234567.com.cn/
（27）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市京東集團(tuán)總部2號(hào)樓A南19層
法定代表人：王珊珊
客服電話：95118
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
（28）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn)
客服電話：95561
網(wǎng)址：https://www.cib.com.cn
（29）山西證券股份有限公司營業(yè)部
注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：王怡里
聯(lián)系人：方繼東
客服電話：95573、0351-95573
網(wǎng)站：www.i618.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)新增為本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1436號(hào)陸家嘴濱江中心N5座
法定代表人：謝衛(wèi)
聯(lián)系電話：（0351）95573
傳真：（021）38126020
網(wǎng)址：https://szzg.sxzq.com/
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
聯(lián)系人：劉佳
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)崇文門外大街11號(hào)新成文化大廈A座11層
辦公地址：北京市東城區(qū)崇文門外大街11號(hào)新成文化大廈A座11層
法定代表人：張?jiān)鰟?
電話：010-68085873
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：白銀泉、王孟萍
聯(lián)系人：王孟萍
山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
2026年2月28日
山證資管裕弘60天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf