東財上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
東財上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：東財基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
重要提示
1、東財上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集
已于2025年11月10日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕2496號文注冊。中國證監(jiān)會
對本基金募集申請的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場
前景等做出實質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金為契約型開放式、股票型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人和登記機構(gòu)為東財基金管理有限公司（以下簡稱“本
公司”或“東財基金”），基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售期為2026年1月14日至2026年1月27日。本基金通過本公司
的直銷機構(gòu)（本公司直銷柜臺）及其他基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售?；?
管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)延長或縮短本基金的募集期限并及時公告，但整個募
集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
5、本基金設(shè)A類和C類兩類基金份額。A類基金份額的代碼為026117，C類基
金份額的代碼為026118。
6、本基金募集對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人。
7、投資者購買本基金基金份額，需開立東財基金基金賬戶。已經(jīng)開立過本
公司基金賬戶的投資者，可以直接認(rèn)購本基金而無須另行開立基金賬戶。募集期
內(nèi)本公司直銷柜臺和其他銷售機構(gòu)下屬銷售網(wǎng)點為投資者辦理開立基金賬戶的
手續(xù)。
8、投資者需開立“基金賬戶”和“基金交易賬戶”才能辦理本基金的認(rèn)購
手續(xù)。投資者可在不同銷售機構(gòu)開立基金交易賬戶，但每個投資者只允許開立一
個基金賬戶。若投資者在不同的銷售機構(gòu)處重復(fù)開立基金賬戶導(dǎo)致認(rèn)購失敗的，
本基金管理人和銷售機構(gòu)不承擔(dān)認(rèn)購失敗的責(zé)任。如果投資者在開立基金賬戶的
銷售機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)購買本基金基金份額，則需要在該銷售網(wǎng)點辦理
“增開基金交易賬戶”，然后再認(rèn)購本基金基金份額。個人投資者必須本人親自
辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。投資者在辦理完開戶和認(rèn)購手續(xù)后，應(yīng)及時到銷售網(wǎng)點查
詢確認(rèn)結(jié)果。
9、投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購基金份額，A類基金份額的認(rèn)購費用按照單
筆認(rèn)購金額分別計算。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不可撤銷。
10、基金銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于
認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，
由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
11、在本基金募集期內(nèi)，投資人認(rèn)購基金份額時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式
全額繳付認(rèn)購款項。基金管理人直銷柜臺每個基金交易賬戶首次認(rèn)購金額不得低
于100萬元人民幣，單筆追加認(rèn)購最低金額為10萬元人民幣。其他銷售機構(gòu)每個
基金交易賬戶每次認(rèn)購金額不得低于1元人民幣（含認(rèn)購費），其他銷售機構(gòu)另
有規(guī)定最低單筆認(rèn)購金額高于1元人民幣的（含認(rèn)購費），從其規(guī)定。募集期內(nèi)，
基金管理人可設(shè)置單個投資人的累計認(rèn)購金額限制，具體見基金管理人屆時發(fā)布
的相關(guān)公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場情況，調(diào)整本基金認(rèn)
購和追加認(rèn)購的最低金額或累計認(rèn)購金額?；鸸芾砣酥变N機構(gòu)或各銷售機構(gòu)對
最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，但通常不得低于上
述下限。
12、本基金的有效認(rèn)購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
13、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費用，
下同）。
在募集期結(jié)束后，認(rèn)購累計有效申請份額總額超過20億份（折合為金額20億
元人民幣），基金管理人將采取全程比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)
生比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購
款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計算方法如下：
認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝20億份/有效認(rèn)購申請份額總額
投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額=提交的有效認(rèn)購申請份額×認(rèn)購申請確認(rèn)比例
“有效認(rèn)購申請份額總額”、“投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額”都不包括募集期
利息和認(rèn)購費用。
當(dāng)認(rèn)購發(fā)生部分確認(rèn)時，認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制，將按
照認(rèn)購申請確認(rèn)比例對每筆有效認(rèn)購申請份額進行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購
明細處理的精度等原因，最終確認(rèn)的累計有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)
購費用）可能會略微超過20億份。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)
的記錄為準(zhǔn)。
14、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基
金的詳細情況，請詳細閱讀《東財上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金招募說明
書》。本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將發(fā)布在本
公司網(wǎng)站（www.dongcaijijin.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上，投資者亦可通過以上網(wǎng)站了解基金募集
相關(guān)事宜。
15、各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶和認(rèn)購等事項的詳細情況請向各銷售機
構(gòu)咨詢。對于未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-
9210-107咨詢認(rèn)購事宜。
16、在募集期內(nèi)，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，敬請留意近
期本公司網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄，或撥打本公司及各銷售機構(gòu)客戶服務(wù)電
話咨詢。
17、風(fēng)險揭示：
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保證基
金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投
資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分
考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等
投資行為作出獨立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也需承
擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：因受到經(jīng)濟因素、政治因
素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風(fēng)險；基金管理人在
基金管理運作過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險；流動性風(fēng)險；本基金的特有風(fēng)險；投
資可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的特定風(fēng)險；投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險；投資股
指期貨的特定風(fēng)險；參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的特定風(fēng)險；投資流通受限
證券的特定風(fēng)險；投資證券公司短期公司債的特定風(fēng)險；投資存托憑證的特定風(fēng)
險；基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險；本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基
金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險；投資本基金的其他風(fēng)險等。
本基金屬于采用指數(shù)化操作的股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險和收益高于貨幣市
場基金、債券型基金、混合型基金。同時，本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及
其備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨基金跟蹤誤差控制未達約
定目標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險。
本基金采用證券公司交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券
經(jīng)紀(jì)商進行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)
算。
投資有風(fēng)險，投資人在認(rèn)購（或申購）本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說
明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，
自主作出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。基金的過往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)?；?
金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣?
提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營
狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有
關(guān)章節(jié)的規(guī)定。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并
不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金
啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至
出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，將面臨流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)
險等風(fēng)險，詳見本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨基金跟蹤誤差控制未達約
定目標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險，詳見本基金招募說明
書“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
18、本公司可綜合各種情況對募集安排作出適當(dāng)調(diào)整。
第一部分本次募集的基本情況
一、基金名稱
東財上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金（本基金設(shè)A類和C類兩類基金份
額?；鸷喎Q：東財上證科創(chuàng)200指數(shù)；A類基金份額：東財上證科創(chuàng)200指數(shù)A，代碼：026117；C類基金份額：東財上證科創(chuàng)200指數(shù)C，代碼：026118）
二、基金的類別
股票型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、基金存續(xù)期限
不定期
五、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額不收取認(rèn)購費，通過其他銷售
機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額收取認(rèn)購費用；C類基金份額不收取認(rèn)購費用。
六、基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購費用、申購費用、銷售服務(wù)費用、贖回費用收取方式的不同，
將基金份額分為不同的類別。在投資者通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/
申購時收取認(rèn)購/申購費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費的，稱為A
類基金份額，投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購A類基金份額時不收取前端認(rèn)購/申
購費用。在投資者認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用，而是從直銷機構(gòu)以外的其
他銷售機構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額（其
中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費將
在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投
資者；對于投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限
超過一年計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨
贖回款或清算款一并返還給投資者）。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A
類和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為：計算日某類別基金份
額凈值＝該計算日該類別基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計算日該類別基金份額余
額總數(shù)。
投資人可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在《招募
說明書》中公告。根據(jù)基金銷售和實際運作情況，基金管理人在不違反法律法規(guī)、
《基金合同》以及不對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與
基金托管人協(xié)商一致，在履行適當(dāng)程序后，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別、
調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的設(shè)置規(guī)則和分類方法、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定
的范圍內(nèi)變更基金份額類別的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式、或
者停止基金份額類別的銷售等，此項調(diào)整無需召開基金份額持有人大會，但基金
管理人需履行適當(dāng)程序并及時公告。
七、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
八、投資目標(biāo)
本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤
差的最小化，力爭獲取與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長期投資收益。
九、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，
基金還可少量投資于其他股票（非標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股，包括主板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國
債、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、證券公司短期公司債券、政府支持債券、
地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（包括分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、
銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款等）、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)
定）。本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
十、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
十一、發(fā)售方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見本公告
“第一部分本次募集的基本情況”中的“十三、銷售機構(gòu)”相關(guān)內(nèi)容以及基金
管理人網(wǎng)站公示。
基金銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購
申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由
此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
十二、單筆最低認(rèn)購限制
投資人認(rèn)購基金份額時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳付認(rèn)購款項。基金
管理人直銷柜臺每個基金交易賬戶首次認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣，單筆
追加認(rèn)購最低金額為10萬元人民幣。其他銷售機構(gòu)每個基金交易賬戶每次認(rèn)購
金額不得低于1元人民幣（含認(rèn)購費），其他銷售機構(gòu)另有規(guī)定最低單筆認(rèn)購金
額高于1元人民幣的（含認(rèn)購費），從其規(guī)定。
募集期內(nèi)，基金管理人可設(shè)置單個投資人的累計認(rèn)購金額限制，具體見基金
管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
十三、銷售機構(gòu)
1、本基金直銷機構(gòu)為基金管理人直銷柜臺（僅發(fā)售本基金A類份額）
名稱：東財基金管理有限公司
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人：戴彥
客戶服務(wù)電話：400-9210-107
傳真：021-2352-6940
網(wǎng)址：www.dongcaijijin.com
投資者可以通過基金管理人的直銷柜臺辦理開戶、本基金的認(rèn)購、申購、贖
回等業(yè)務(wù)，具體交易細則屆時請參閱基金管理人網(wǎng)站及相關(guān)公告。
2、上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
法定代表人：其實
客戶服務(wù)電話：95021、400-1818-188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
3、東方財富證券股份有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
法定代表人：戴彥
客戶服務(wù)電話：95357
網(wǎng)址：www.18.cn
4、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
客戶服務(wù)電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
5、北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
法定代表人：李楠
客戶服務(wù)電話：400-1599-288
網(wǎng)址：danjuanapp.com
6、浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1號903室
法定代表人：吳強
客戶服務(wù)電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
7、騰安基金銷售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2棟
（南塔）L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
客戶服務(wù)電話：95788、86013388
網(wǎng)址：www.txfund.com
8、京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
法定代表人：鄒保威
客戶服務(wù)電話：400 098 8511 (個人業(yè)務(wù))、400 088 8816 (企業(yè)業(yè)務(wù))
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
9、珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
法定代表人：肖雯
客戶服務(wù)電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
10、北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
法定代表人：王偉剛
客戶服務(wù)電話：400-619-9059
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
11、度小滿科技（北京）有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓6層606室
法定代表人：張文斌
客戶服務(wù)電話：95055、010-86325713
網(wǎng)址：www.duxiaoman.com
12、金融街證券股份有限公司
住所：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法定代表人：祝艷輝
客戶服務(wù)電話：956088
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
此外，基金管理人亦可根據(jù)情況變化、增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管
理人網(wǎng)站進行公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)
點。各銷售機構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請咨詢各銷售機構(gòu)。
十四、基金募集期與發(fā)售時間
本基金的募集期指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不
得超過3個月。
本基金的募集期為2026年1月14日至2026年1月27日。如果在此期間未
達到招募說明書中“第七部分基金合同的生效”中的“一、基金備案的條件”
的規(guī)定，本基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達到基金備案條件?；鸸芾砣?
也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
十五、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
第二部分發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
一、本基金通過本公司的直銷機構(gòu)及其他銷售機構(gòu)向個人和機構(gòu)投資者銷售
本基金。
二、認(rèn)購受理：在2026年1月14日至2026年1月27日期間，銷售機構(gòu)受
理投資者的認(rèn)購申請。
三、資金繳納：投資者須將足額資金存入銷售機構(gòu)指定的賬戶后，方可進行
基金認(rèn)購。
四、份額確認(rèn)：銷售機構(gòu)對投資者認(rèn)購申請的受理，表示該銷售機構(gòu)確實收
到投資者的申請信息和足額認(rèn)購資金，認(rèn)購份額的最終確認(rèn)由本基金登記機構(gòu)完
成，待基金合同生效后，投資者可到提出申請的銷售機構(gòu)查詢。
五、認(rèn)購方式：本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式。若資金未全額到賬則
認(rèn)購無效，基金管理人將認(rèn)購無效的款項予以退回。
六、認(rèn)購原則和認(rèn)購限額
在本基金募集期內(nèi)，投資人認(rèn)購基金份額時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額
繳付認(rèn)購款項。基金管理人直銷柜臺每個基金交易賬戶首次認(rèn)購金額不得低于
100萬元人民幣，單筆追加認(rèn)購最低金額為10萬元人民幣。其他銷售機構(gòu)每個
基金交易賬戶每次認(rèn)購金額不得低于1元人民幣（含認(rèn)購費），其他銷售機構(gòu)另
有規(guī)定最低單筆認(rèn)購金額高于1元人民幣的（含認(rèn)購費），從其規(guī)定。
募集期內(nèi)，基金管理人可設(shè)置單個投資人的累計認(rèn)購金額限制，具體見基金
管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
七、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
八、認(rèn)購費用
本基金分為A、C兩類基金份額，投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金
份額不收取認(rèn)購費，通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額收取認(rèn)購費用；
C類基金份額不收取認(rèn)購費用。通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的，
在認(rèn)購時收取認(rèn)購費，認(rèn)購費率隨認(rèn)購金額的增加而遞減?；鹫J(rèn)購費用不列入
基金財產(chǎn)。本基金A類基金份額的認(rèn)購費率如下：
認(rèn)購金額（含認(rèn)購費） 認(rèn)購費率
認(rèn)購金額＜50萬元 0.30%
50萬元≤認(rèn)購金額＜100萬元 0.20%
100萬元≤認(rèn)購金額 1000元/筆
本基金A類基金份額的基金認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場
推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可以在不
違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，
定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求
履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金認(rèn)購費率并另行公告。
基金認(rèn)購份額的計算：
本基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式。認(rèn)購份額的計算保留到小
數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基
金財產(chǎn)承擔(dān)。
（1）A類基金份額的認(rèn)購份額計算方法為：
1）若投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/1.00元
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人通過直銷機構(gòu)投資1,000,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，假
設(shè)這1,000,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為300.00元，則其可得到的A類基金
份額數(shù)計算如下：
認(rèn)購份額＝（1,000,000＋300.00）/1.00＝1,000,300.00份
即：投資人通過直銷機構(gòu)投資1,000,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)
認(rèn)購期間利息為300.00元，則可得到1,000,300.00份本基金A類基金份額。
2）若投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
①當(dāng)認(rèn)購費用適用比例費率時，認(rèn)購份額的計算公式為：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
②當(dāng)認(rèn)購費用適用固定金額時，認(rèn)購份額的計算公式為：
認(rèn)購費用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人通過其他銷售機構(gòu)投資5,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，
認(rèn)購期間利息為2.00元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認(rèn)購金額＝5,000.00/（1＋0.30%）＝4,985.04元
認(rèn)購費用＝5,000.00－4,985.04＝14.96元
認(rèn)購份額＝（4,985.04＋2.00）/1.00＝4,987.04份
即：投資人通過其他銷售機構(gòu)投資5,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，
假設(shè)認(rèn)購期間利息為2.00元，則可得到4,987.04份本基金A類基金份額。
（2）C類基金份額的認(rèn)購份額計算方法為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人投資5,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，認(rèn)購期間利息為
2.00元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認(rèn)購份額＝（5,000.00＋2.00）/1.00＝5,002.00份
即：投資人投資5,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)認(rèn)購期間利息
為2.00元，則可得到5,002.00份基金C類基金份額。
九、發(fā)售機構(gòu)
本基金的發(fā)售機構(gòu)具體名單見本公告“第一部分本次募集的基本情況”中
的“十三、銷售機構(gòu)”相關(guān)內(nèi)容以及基金管理人網(wǎng)站公示。
第三部分投資者的開戶與認(rèn)購程序
一、本公司直銷柜臺辦理開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷柜臺的開戶及認(rèn)購
1、業(yè)務(wù)受理時間
在本基金募集期間，辦理時間為上午9:00至下午17:00（周末和法定節(jié)假
日不受理）。
2、個人投資者的開戶與認(rèn)購
個人投資者在本公司直銷柜臺辦理本基金開戶與認(rèn)購手續(xù)，須提供下列資料：
（1）填妥并由本人簽字的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書（個人）》、《基
金投資者風(fēng)險測評問卷（個人版）》；
（2）閱讀并確認(rèn)《證券投資基金投資人權(quán)益須知》中的內(nèi)容；
（3）指定銀行賬戶的證明文件原件及復(fù)印件，如銀行借記卡、儲蓄卡等（該
指定銀行賬戶為資金進出的唯一賬號）；
（4）本人現(xiàn)時有效的法定身份證件原件及復(fù)印件（第二代身份證需正反兩
面復(fù)?。?；
（5）填妥并由本人簽字的《個人稅收居民身份聲明文件》；
（6）提供填妥并由本人簽字的《客戶風(fēng)險承受能力評估結(jié)果及投資者分類
告知函》的回執(zhí)；
（7）辦理認(rèn)購時還需提供填妥并由本人簽字的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請
表》；
（8）辦理認(rèn)購時還需提供已閱讀確認(rèn)并由本人簽字的開放式基金基金產(chǎn)品
資料概要；
（9）辦理認(rèn)購時還需提供已加蓋銀行受理印章的付款憑證回單聯(lián)或加蓋個
人印鑒（簽字）的網(wǎng)上銀行付款憑證；
（10）相關(guān)法律法規(guī)及基金登記機構(gòu)要求的其他資料。
3、機構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購
機構(gòu)投資者在本公司直銷柜臺辦理本基金開戶與認(rèn)購手續(xù)，須提供下列材料：
（1）填妥并加蓋單位公章和法定代表人（非法人單位則為負責(zé)人）簽章的
《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書（機構(gòu)/產(chǎn)品）》，填妥并加蓋單位公章和授權(quán)經(jīng)
辦人簽署的《非自然人客戶受益所有人信息采集表》；
（2）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托
書》；
（3）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《傳真委托協(xié)議書》；
（4）提供有授權(quán)經(jīng)辦人簽字并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《基金投
資者風(fēng)險測評問卷（機構(gòu)版）》；
（5）提供填妥的《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》；
（6）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團體
或其他組織請?zhí)峁┟裾块T或主管部門頒發(fā)的加蓋單位公章的注冊登記證書復(fù)
印件；
（7）出示組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證原件，提供加蓋單位公章的復(fù)印件
（如提供營業(yè)執(zhí)照為統(tǒng)一社會信用代碼，則無需提供）；
（8）提供加蓋單位公章的法定代表人有效證件正反面復(fù)印件；
（9）提供加蓋單位公章的經(jīng)辦人有效證件正反面復(fù)印件；
（10）閱讀并提供加蓋公章的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》；
（11）提供加蓋單位公章的由指定銀行出具的銀行賬戶證明復(fù)印件或銀行賬
戶的相關(guān)證明文件（該指定銀行賬戶為資金進出的唯一賬號）；
（12）如是金融機構(gòu)，提供加蓋單位公章的金融業(yè)務(wù)許可證或金融相關(guān)業(yè)務(wù)
資格證明等；
（13）提供填妥并加蓋單位公章的《客戶風(fēng)險承受能力評估結(jié)果及投資者分
類告知函》的回執(zhí)；
（14）機構(gòu)稅收居民身份聲明文件；
（15）控制人稅收居民身份聲明文件；
（16）辦理認(rèn)購還需提供已填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申
請表》；
（17）辦理認(rèn)購時還需提供由經(jīng)辦人簽字并加蓋預(yù)留印鑒的開放式基金基金
產(chǎn)品資料概要；
（18）辦理認(rèn)購還需提供加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)或加蓋預(yù)留
印鑒的網(wǎng)上銀行付款憑證或劃款指令或資金劃撥內(nèi)部審批單的復(fù)印件；
（19）相關(guān)法律法規(guī)及基金登記機構(gòu)要求的其他資料。
根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，投資者在首次開戶或首次購買基金產(chǎn)品前應(yīng)完成
風(fēng)險承受能力評估測試。
4、資金劃撥
投資者認(rèn)購本基金時，須將足額的認(rèn)購資金，自與投資者同一身份的銀行賬
戶，匯入本公司下述指定的直銷柜臺賬戶，并在所填寫票據(jù)的匯款用途中注明
“投資者姓名及認(rèn)購的基金名稱”。
本公司直銷柜臺賬戶如下：
戶名：東財基金管理有限公司
賬號：03329600040058033
開戶行：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海漕溪支行
大額支付號：103290036068
投資者若因未向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購資金，造成其認(rèn)購不成功的，本
公司及本公司直銷柜臺賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）注意事項
1、在本基金募集期內(nèi)，基金管理人直銷柜臺每個基金交易賬戶首次認(rèn)購金
額不得低于100萬元人民幣，單筆追加認(rèn)購最低金額為10萬元人民幣，其他銷
售機構(gòu)每個基金交易賬戶每次認(rèn)購金額不得低于1元人民幣（含認(rèn)購費），其他
銷售機構(gòu)另有規(guī)定最低單筆認(rèn)購金額高于1元人民幣的（含認(rèn)購費），從其規(guī)定。
2、認(rèn)購時要注明所購買的基金簡稱或基金代碼。其中，A類基金份額簡稱：
東財上證科創(chuàng)200指數(shù)A，代碼：026117；C類基金份額簡稱：東財上證科創(chuàng)200
指數(shù)C，代碼：026118。
3、認(rèn)購申請當(dāng)日17:00之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達本公司的指定賬
戶，當(dāng)日提交的認(rèn)購申請無效。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為
準(zhǔn)。
4、在本基金募集期結(jié)束后，以下情況將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
（1）投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
（3）投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
（4）投資者劃來的認(rèn)購資金在募集期最后一日下午17:00之前未足額劃到
指定基金直銷柜臺賬戶；
（5）本公司確認(rèn)的其它無效認(rèn)購情形。
二、其他銷售機構(gòu)辦理開戶及認(rèn)購程序
個人投資者和機構(gòu)投資者在其他銷售機構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)，以各銷售機構(gòu)
的規(guī)定為準(zhǔn)。
第四部分清算與交割
一、本基金基金合同生效前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金的募集專戶中，
投資者的有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持
有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
二、基金募集結(jié)束后，基金登記機構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基
金合同的約定，完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
第五部分基金的驗資與備案
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?
在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動用。
基金募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
第六部分基金募集當(dāng)事人或中介機構(gòu)
一、基金管理人
名稱：東財基金管理有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓2層01室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人：戴彥
成立時間：2018年10月26日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2018〕
1553號
注冊資本：人民幣10.0億元
組織形式：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
傳真：021-2352-6940
二、基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
三、基金份額發(fā)售機構(gòu)
銷售機構(gòu)名單詳見本公告“第一部分本次募集的基本情況”中的“十三、
銷售機構(gòu)”相關(guān)內(nèi)容以及基金管理人網(wǎng)站公示。
四、登記機構(gòu)
名稱：東財基金管理有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓2層01室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：陸文澄
電話：021-2352-6919
五、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：狄家璐
經(jīng)辦律師：陸奇、狄家璐
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
六、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
機構(gòu)名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號21樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
經(jīng)辦注冊會計師：曾浩、胡本競
聯(lián)系人：曾浩、胡本競
聯(lián)系電話：021-6141 8888
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2026年1月10日
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