上銀慧達(dá)雙利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
上銀慧達(dá)雙利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：上銀基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
發(fā)售時(shí)間：2026年1月13日至2026年1月26日
重要提示
1、上銀慧達(dá)雙利債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）已于2025年12月3日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可﹝2025﹞2662號(hào)文注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金是債券型證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式。
3、本基金的管理人為上銀基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金管理人”或“本公司”），注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為上銀基金管理有限公司，基金托管人為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司。
4、本基金自2026年1月13日至2026年1月26日，通過(guò)本基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及指定代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行發(fā)售，具體銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)售情況詳見(jiàn)本發(fā)售公告及其他相關(guān)公告。
5、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。（以下統(tǒng)稱(chēng)為“投資人”或“投資者”）。
6、投資者欲認(rèn)購(gòu)本基金，需開(kāi)立本基金管理人基金賬戶，每個(gè)投資者僅允許開(kāi)立一個(gè)本基金管理人基金賬戶（保險(xiǎn)公司多險(xiǎn)種開(kāi)戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開(kāi)立多個(gè)賬戶）。
7、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。
投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律、合約或其他障礙。投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。若投資者在不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處重復(fù)開(kāi)立基金賬戶導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)失敗的，基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)認(rèn)購(gòu)失敗責(zé)任。
8、投資者有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
9、在本基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低金額為人民幣1元，追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低金額為人民幣1元；通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）?；鹜顿Y人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額。A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。
各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
單一投資者持有本基金基金份額數(shù)不得達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，如果本基金單一投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人有權(quán)對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資人持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
10、本基金暫不對(duì)募集規(guī)模設(shè)置上限，但本基金管理人可在募集期結(jié)束前調(diào)整本基金募集規(guī)模的限制。募集期內(nèi)超過(guò)募集規(guī)模上限時(shí)，基金管理人可以采用比例確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體辦法參見(jiàn)基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
11、當(dāng)日（T日）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+2日到網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理結(jié)果，在基金合同生效后及時(shí)到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)成交確認(rèn)情況。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（指本公司的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
12、本公告僅對(duì)本基金基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在規(guī)定信息披露媒介的《上銀慧達(dá)雙利債券型證券投資基金基金合同》、《上銀慧達(dá)雙利債券型證券投資基金托管協(xié)議》及《上銀慧達(dá)雙利債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。本基金的相關(guān)文件及本公告同時(shí)將發(fā)布在基金管理人網(wǎng)站（www.boscam.com.cn），投資者亦可通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站下載有關(guān)申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
13、本公司在募集期內(nèi)還可能增加新的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，投資者可留意本公司官網(wǎng)或撥打本公司客戶服務(wù)電話（021-60231999）進(jìn)行查詢(xún)。各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)詳細(xì)情況請(qǐng)向各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)咨詢(xún)。
14、對(duì)未開(kāi)設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)區(qū)域的投資者，請(qǐng)撥打本基金管理人的客戶服務(wù)電話（021-60231999）咨詢(xún)認(rèn)購(gòu)事宜。
15、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并可根據(jù)基金銷(xiāo)售情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
16、風(fēng)險(xiǎn)提示：
公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，當(dāng)投資者購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品時(shí)，既可能按持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
投資者在做出投資決策之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件，充分認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮本基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況及銷(xiāo)售適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
依據(jù)投資對(duì)象的不同，基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金、基金中基金、商品基金等不同類(lèi)型，投資者投資不同類(lèi)型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益理論上低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金資產(chǎn)如果投資于內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買(mǎi)賣(mài)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通標(biāo)的股票”），會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）、交易失敗及交易中斷的風(fēng)險(xiǎn)（在港股通機(jī)制下，面臨超出每日額度限制造成的交易失敗風(fēng)險(xiǎn)，以及證券交易服務(wù)系統(tǒng)報(bào)盤(pán)系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)的交易中斷風(fēng)險(xiǎn)）、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)（香港結(jié)算機(jī)構(gòu)可能因極端情況存在無(wú)法交付證券和資金的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，以及因港股通境內(nèi)的分級(jí)結(jié)算原則造成本基金利益受損的風(fēng)險(xiǎn)）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。投資資產(chǎn)支持證券可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給基金凈值帶來(lái)較大的負(fù)面影響。
本基金可投資國(guó)債期貨。投資國(guó)債期貨可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于其他公開(kāi)募集證券投資基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
本基金可投資于科創(chuàng)板，若本基金投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等。
基金管理人提醒投資者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等?；饍糁禃?huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%，投資者將可能無(wú)法及時(shí)贖回申請(qǐng)的全部基金份額，或贖回的款項(xiàng)可能延緩支付。
投資者應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資者進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式，但并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)?；鸸芾砣瞬粚?duì)基金投資收益做出任何承諾或保證。
一、基金募集基本情況
?。ㄒ唬┗鹈Q(chēng)及代碼
基金名稱(chēng)：上銀慧達(dá)雙利債券型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：上銀慧達(dá)雙利債券A、上銀慧達(dá)雙利債券C
基金代碼：A類(lèi)份額：026325，C類(lèi)份額：026326
（二）基金類(lèi)型
債券型證券投資基金
?。ㄈ┗鸬倪\(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
?。ㄋ模┗鸫胬m(xù)期限
不定期
（五）基金份額發(fā)售面值
每份基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
?。┌l(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
（七）基金的投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極主動(dòng)的投資管理，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
?。ò耍╀N(xiāo)售機(jī)構(gòu)
直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（僅發(fā)售本基金A類(lèi)份額，直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)發(fā)售C類(lèi)份額的時(shí)間視系統(tǒng)改造情況另行公告）
1、上銀基金管理有限公司直銷(xiāo)中心
地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈9層
電話：（021）60232799
傳真：（021）60232779
客服電話：（021）60231999
聯(lián)系人：敖玲
網(wǎng)址：http://www.boscam.com.cn
2、上銀基金電子直銷(xiāo)平臺(tái)
（1）上銀基金網(wǎng)上直銷(xiāo)平臺(tái)
網(wǎng)址：https://trade.boscam.com.cn/etrading/
?。?）上銀基金微信服務(wù)號(hào)
微信號(hào)：“shangyinjijin”
代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
暫無(wú)
基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況及相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ň牛┠技瘯r(shí)間安排與《基金合同》生效
1、本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。
2、本基金的募集期為自2026年1月13日至2026年1月26日。在募集期內(nèi)，本基金向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人同時(shí)發(fā)售。
3、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息的具體金額及利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4、基金管理人如在3個(gè)月的募集期內(nèi)未能達(dá)到基金的法定生效條件，《基金合同》不能生效。基金管理人將以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，已募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者。
5、募集期內(nèi)，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日對(duì)投資者的認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行確認(rèn)；如基金合同生效，則完成投資者權(quán)益登記的時(shí)間不遲于《基金合同》生效日。
（十）基金的認(rèn)購(gòu)方式、發(fā)售面值、認(rèn)購(gòu)價(jià)格、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、基金的認(rèn)購(gòu)方式
本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。
2、基金的發(fā)售面值及認(rèn)購(gòu)價(jià)格
每份基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格為基金份額發(fā)售面值。
3、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：
募集期內(nèi)投資者可以多次認(rèn)購(gòu)。通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按每筆A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算；C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不高于0.20%，且隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減。具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表：
單筆認(rèn)購(gòu)金額（M，含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M〈100萬(wàn)元0.20%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元0.10%
M≥500萬(wàn)元按筆收取，每筆1,000元
注：M為投資金額
投資人重復(fù)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
4、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式
?。?）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的投資者，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
1）若投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/1.00元
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在募集期通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的A類(lèi)基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份
即：投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，在募集期結(jié)束時(shí)，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為30.00元，投資人賬戶登記有本基金A類(lèi)基金份額100,030.00份。
2）若投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在募集期通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.20%，假定認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50.00元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000.00/(1+0.20%）＝99,800.40元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000.00－99,800.40＝199.60元
認(rèn)購(gòu)份額=（99,800.40＋50.00）/1.00=99850.40份
即：該投資人通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.20%，假定認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到99,850.40份A類(lèi)基金份額。
?。?）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額的投資者，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在募集期投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50.00元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（100,000.00＋50.00）/1.00=100,050.00份
即：該投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到100,050.00份C類(lèi)基金份額。
二、發(fā)售方式及有關(guān)規(guī)定
（一）在募集期內(nèi)，本基金管理人將同時(shí)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人發(fā)售。
本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)，投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。在本基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低金額為人民幣1元，追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低金額為人民幣1元；通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場(chǎng)情況，調(diào)整認(rèn)購(gòu)的數(shù)額限制，基金管理人應(yīng)按照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
?。ǘ┩顿Y者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷(xiāo)。
（三）單一投資者持有本基金基金份額數(shù)不得達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，如果本基金單一投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人有權(quán)對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資人持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
三、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
?。ㄒ唬┩顿Y者可以到直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)。開(kāi)戶資料的填寫(xiě)必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯(cuò)誤的責(zé)任，由投資者自己承擔(dān)。
?。ǘ┻x擇在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)基金的投資者應(yīng)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶（已開(kāi)戶者除
外），投資者開(kāi)立基金賬戶的同時(shí)將獲得基金交易賬號(hào)。
1、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
個(gè)人投資者可以在上銀基金管理有限公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金。
?。?）本公司直銷(xiāo)中心和電子直銷(xiāo)平臺(tái)（包括網(wǎng)上直銷(xiāo)平臺(tái)和微信服務(wù)號(hào)）受理個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
?。?）受理開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間
?、?直銷(xiāo)中心
受理開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間：發(fā)售募集期9:30-17:00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）
?、?電子直銷(xiāo)平臺(tái)（包括網(wǎng)上直銷(xiāo)平臺(tái)和微信服務(wù)號(hào)）
受理開(kāi)戶時(shí)間不受限制（非交易時(shí)間內(nèi)的開(kāi)戶申請(qǐng)視同下一個(gè)交易日的申請(qǐng)受理）
受理認(rèn)購(gòu)時(shí)間：發(fā)售募集期間17:00前（T日17:00以后及周六、周日、節(jié)假日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)視同下一交易日的申請(qǐng)受理）
?。?）開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
?、?直銷(xiāo)中心
個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶時(shí)須提交下列材料：
a.填寫(xiě)合格并經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人投資者）》；
b.填寫(xiě)合格并經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷（個(gè)人投資者）》；
c.填寫(xiě)合格并經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》；
d.填寫(xiě)合格并經(jīng)控制人簽字確認(rèn)的《控制人稅收居民身份聲明文件》（如需）；
e.經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《公募基金投資者確認(rèn)函》；
f.經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》；
g.經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《上銀基金管理有限公司個(gè)人信息保護(hù)政策》；
h.本人有效身份證件（身份證等）原件及復(fù)印件；
i.指定銀行賬戶實(shí)名制憑證（銀行借記卡或存折的原件及復(fù)印件）。
?、?電子直銷(xiāo)平臺(tái)（包括網(wǎng)上直銷(xiāo)平臺(tái)和微信服務(wù)號(hào)）
個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶時(shí)須提供下列信息：
a.本人有效身份證明信息（身份證等）；
b.本公司已開(kāi)通支持網(wǎng)上交易的銀行卡。
注：指定銀行賬戶是指投資者開(kāi)戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款等的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱(chēng)必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
?、?繳款
投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)首先將足額認(rèn)購(gòu)資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃入本基金管理人直銷(xiāo)中心在銀行開(kāi)立的直銷(xiāo)資金專(zhuān)戶。
銀行戶名開(kāi)戶行銀行賬號(hào)
上銀基金管理有限公司上海銀行浦東分行31619103002239662
上銀基金管理有限公司交通銀行上海第一支行310066726018800105566
上銀基金管理有限公司興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部216200100101515605
投資者匯款時(shí)在匯款用途中必須注明購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)和基金代碼，并確保在申請(qǐng)當(dāng)天17:00前到賬。
?、?認(rèn)購(gòu)
個(gè)人投資者在電子直銷(xiāo)平臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)憑交易密碼辦理，通過(guò)直銷(xiāo)中心辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
a.填寫(xiě)合格并經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證件原件及復(fù)印件。
?、?注意事項(xiàng)
a.投資者可同時(shí)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)；
b.投資者T日提交開(kāi)戶申請(qǐng)后，可于T+2日后通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站查詢(xún)；
c.投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日后通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于《基金合同》生效后通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站查詢(xún)。
2、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
機(jī)構(gòu)投資者可以在上銀基金管理有限公司直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金。
（1）本公司直銷(xiāo)中心受理機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
?。?）受理開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間：發(fā)售募集期9:30-17:00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）
?。?）開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
?、?機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶時(shí)須提交下列材料：
a.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
b.組織機(jī)構(gòu)代碼證原件和加蓋單位公章的復(fù)印件；
c.稅務(wù)登記證原件和加蓋單位公章的復(fù)印件；
d.加蓋公章的機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明，包括但不限于特定客戶資產(chǎn)管理批復(fù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證書(shū)、企業(yè)年金管理機(jī)構(gòu)資格證書(shū)、經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證、證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)等。若是產(chǎn)品（包括但不限于理財(cái)產(chǎn)品、資管計(jì)劃、企業(yè)年金等），還需提供加蓋公章的此理財(cái)產(chǎn)品或計(jì)劃的批文/備案文件的復(fù)印件；
e.企業(yè)年金客戶須額外提供的材料有：加蓋公章的“企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函”、加蓋托管人公章的托管合同復(fù)印件、加蓋投資管理人公章的投資管合同復(fù)印件、加蓋公章的企業(yè)年金管理機(jī)構(gòu)資格證書(shū)復(fù)印件。
f.加蓋公章的法定代表人身份證件復(fù)印件；
g.加蓋公章的授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
h.加蓋公章的受益所有人有效身份證件復(fù)印件；
i.加蓋公章的受益所有人的相應(yīng)證明文件，例如：法定代表人身份證明文件、能夠證明該自然人擁有相應(yīng)股權(quán)或者表決權(quán)的證明文件、公司高級(jí)管理人員的證明文件、基金經(jīng)理/投資經(jīng)理任命函等；
j.指定銀行賬戶資金賬戶的銀行《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及加蓋公章的復(fù)印件（或指定銀行出具的開(kāi)戶證明等）；
k.填寫(xiě)合格的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)投資者）》，并加蓋公章、法定代表人簽章及經(jīng)辦人簽章；
l.填寫(xiě)合格的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)（機(jī)構(gòu)投資者專(zhuān)用）》，加蓋公章及法定代表人簽章；
m.填寫(xiě)合格的《預(yù)留印鑒表（機(jī)構(gòu)投資者）》，加蓋預(yù)留印鑒章及經(jīng)辦人簽章、公章和法定代表人簽章；
n.填寫(xiě)合格的《電子交易協(xié)議書(shū)（機(jī)構(gòu)投資者）》（適用于申請(qǐng)開(kāi)通電子交易方式的投資者），加蓋公章及法定代表人簽章；
o.填寫(xiě)合格的《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)投資者）》，加蓋公章及經(jīng)辦人簽章；
p.填寫(xiě)合格的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》（如需），加蓋公章及法定代表人簽章；
q.填寫(xiě)合格的《控制人稅收居民身份聲明文件》（如需），加蓋公章及授權(quán)人簽章；
r.填寫(xiě)合格的《公募基金投資者確認(rèn)函》，加蓋公章及法定代表人簽章；
s.填寫(xiě)合格的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，加蓋公章及法定代表人簽章；
t.填寫(xiě)合格的《受益所有人信息表》，加蓋公章、法定代表人簽章及經(jīng)辦人簽章。
注：已使用新版“三證合一、一照一碼”或“五證合一、一照一碼”的營(yíng)業(yè)執(zhí)照開(kāi)戶的機(jī)構(gòu)主體，只需提供工商行政管理部門(mén)核發(fā)的新版《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》原件及加蓋法人（或非法人單位）公章的復(fù)印件，組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件無(wú)需提供。
?、?繳款
投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)首先將足額認(rèn)購(gòu)資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃入本基金管理人直銷(xiāo)中心在銀行開(kāi)立的直銷(xiāo)資金專(zhuān)戶。
銀行戶名開(kāi)戶行銀行賬號(hào)
上銀基金管理有限公司上海銀行浦東分行31619103002239662
上銀基金管理有限公司交通銀行上海第一支行310066726018800105566
上銀基金管理有限公司興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部216200100101515605
投資者匯款時(shí)在匯款用途中必須注明購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)和基金代碼，并確保在申請(qǐng)當(dāng)天17:00前到賬。
?、?機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
a.填妥的《基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留印鑒，經(jīng)辦人簽章；
b.前來(lái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)授權(quán)經(jīng)辦人身份證明原件及加蓋預(yù)留印鑒章的復(fù)印件。
?、?注意事項(xiàng)
a.投資者T日提交開(kāi)戶申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站查詢(xún)。
b.投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司直銷(xiāo)中心查詢(xún)認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)結(jié)果可于《基金合同》生效后到本公司直銷(xiāo)中心查詢(xún)，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站查詢(xún)。
c.機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金申請(qǐng)須在公布的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)辦理。
四、清算與交割
?。ㄒ唬┩顿Y者的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金將于本基金基金管理人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效后，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及時(shí)將無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金劃入投資者指定的銀行賬戶。
?。ǘ┗鹉技陂g募集的資金全部被凍結(jié)在本基金募集專(zhuān)戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。投資者認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的銀行同期存款利息折算為基金份額計(jì)入基金份額持有人的賬戶，具體份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
?。ㄈ┍净鸱蓊~持有人的權(quán)益登記由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。投資者可以在《基金合同》生效后，到其辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)打印確認(rèn)單。
五、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
?。ㄒ唬┠技诮刂购螅鸸芾砣烁鶕?jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專(zhuān)戶中，并委托法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)、認(rèn)購(gòu)份額、利息等的證明。
?。ǘ┤舯净稹痘鸷贤愤_(dá)到生效條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
?。ㄈ┤粢虮净鹞催_(dá)到法定生效條件而導(dǎo)致本《基金合同》無(wú)法生效，則基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)，已募集的資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在本基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還認(rèn)購(gòu)本基金的投資者。
六、基金合同生效前的費(fèi)用處理
本基金《基金合同》生效前與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支，不在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、本次基金募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱(chēng)：上銀基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)秀浦路2388號(hào)3幢528室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈9層
成立時(shí)間：2013年8月30日
法定代表人：武俊
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2013〕1114號(hào)文
注冊(cè)資本：3億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：上海銀行股份有限公司持有100%股權(quán)
電話：（021）60232799
傳真：（021）60232779
客服電話：（021）60231999
網(wǎng)址：www.boscam.com.cn
聯(lián)系人：敖玲
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時(shí)間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
本基金的基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本公告：“一、基金募集基本情況”之“（八）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”部分。
?。ㄋ模┑怯洐C(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：上銀基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)秀浦路2388號(hào)3幢528室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈9層
電話：（021）60232799
傳真：（021）60232779
客服電話：（021）60231999
聯(lián)系人：劉漠
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、張?chǎng)┵?br/> 聯(lián)系人：劉佳
?。?huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東二座8樓
辦公地址：北京東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東二座8樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
電話：（010）85085000
聯(lián)系人：于航
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：虞京京、于航
上銀基金管理有限公司
二〇二六年一月九日
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