交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期混合
型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二零二五年十二月
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則....................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查............5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.................15
五、基金財產(chǎn)的保管...................................16
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行...........................20
七、交易及清算交收安排...............................25
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.......................29
九、基金收益分配.....................................36
十、基金信息披露.....................................38
十一、基金費用.......................................40
十二、基金份額持有人名冊的的登記與保管...............43
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.........................43
十四、基金管理人和基金托管人的更換...................44
十五、禁止行為.......................................48
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........49
十七、違約責任.......................................51
十八、爭議解決方式...................................53
十九、托管協(xié)議的效力.................................53
二十、其他事項.......................................54
二十一、托管協(xié)議的簽訂...............................54
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
鑒于交銀施羅德基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成
立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基
金管理人的資格和能力，擬募集注冊交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持
有期混合型基金中基金（FOF）；
鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立
并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的
資格和能力；
鑒于交銀施羅德基金管理有限公司擬擔任交銀施羅德穗享多資
產(chǎn)六個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人，中國農(nóng)業(yè)
銀行股份有限公司擬擔任交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期混合
型基金中基金（FOF）的基金托管人；
為明確交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期混合型基金中基金
（FOF）（以下簡稱“基金”或“本基金”）的基金管理人和基金托
管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期混合型基
金中基金（FOF）基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語
在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準，
并依其條款解釋；
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金
合同和招募說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號交通銀
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號國金中心二期21-22樓
郵政編碼：200120
法定代表人：張宏良
成立日期：2005年8月4日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字
[2005]128號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的
其它業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國
內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌
付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、
代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔
保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；
代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組
織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)
行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據(jù)
承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調(diào)查、
咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算
資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投
資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理
開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)
品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)
務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱
“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指
引》、《交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期混合型基金中基金（FOF）
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）及其他有關(guān)規(guī)
定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)
的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相
關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基
金投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語與基金合同的相應(yīng)
術(shù)語具有相同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風
格或證券選擇標準的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供
投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基
金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對
存在合理疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經(jīng)中國證
監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金（含ETF和LOF、香港
互認基金、QDII基金、商品基金（包括商品期貨基金和黃金ETF）、
公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”））、國內(nèi)
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混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會
核準或注冊上市的股票、存托憑證）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)
互通機制允許買賣的香港證券市場股票和交易型開放式基金（以下分
別簡稱“港股通股票”、“港股通ETF”）、債券（含國債、央行票據(jù)、
金融債券、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、地方政府債券、企業(yè)
債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換
債券、次級債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)
支持證券、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（含協(xié)議
存款、定期存款及其他銀行存款）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人
在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投
資基金的基金份額的資產(chǎn)不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于股票（含
存托憑證）、股票型基金（包括股票指數(shù)基金）、混合型基金等權(quán)益類
資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為5%-40%（其中，投資于境內(nèi)股票、股票型
基金、計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金占基金資產(chǎn)的比例不低于5%，
投資于港股通股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；投資于QDII基金
和香港互認基金的比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%；投資于貨幣市場
基金的比例不超過基金資產(chǎn)的15%；投資于商品基金（含商品期貨基
金和黃金ETF）的比例不超過基金資產(chǎn)的10%。本基金持有的現(xiàn)金或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
上述混合型基金需符合下列兩個條件之一：
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
1、基金合同中約定股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例
不低于60%的混合型基金；
2、最近四個季度披露的股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的
比例均不低于60%的混合型基金。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金
管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資、融資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限
進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券
投資基金的基金份額的資產(chǎn)不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于股票（含
存托憑證）、股票型基金（包括股票指數(shù)基金）、混合型基金等權(quán)益類
資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為5%-40%（其中，投資于境內(nèi)股票、股票型
基金、計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金占基金資產(chǎn)的比例不低于5%，
投資于港股通股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；投資于QDII基金
和香港互認基金的比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%；投資于貨幣市場
基金的比例不超過基金資產(chǎn)的15%；投資于商品基金（含商品期貨基
金和黃金ETF）的比例不超過基金資產(chǎn)的10%；
上述混合型基金需符合下列兩個條件之一：1）基金合同中約定股
票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例不低于60%的混合型基金；
2）最近四個季度披露的股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例
均不低于60%的混合型基金；
（2）本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例
合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購款等；
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混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（3）本基金持有單只基金的市值，不得高于本基金資產(chǎn)凈值的
20%，且不得持有其他基金中基金；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金（除
ETF聯(lián)接基金外）持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，
被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準；
（5）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分
級基金和中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；
（6）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當不少于
1年、最近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于1億元；
（7）本基金投資于流通受限基金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；流通受限基金是指封閉運作基金、定期開放基金等由基金合同
規(guī)定明確在一定期限鎖定期內(nèi)不可贖回的基金；因本基金投資的基金
凈值波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動新增流通受限基金的投
資；
（8）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港
同時上市的A+H股合并計算，不含本基金所投資的基金份額），其市
值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有
一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合
并計算，不含本基金所投資的基金份額），不超過該證券的10%，完
全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條
款規(guī)定的比例限制；
（10）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式
基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上
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混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及
中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本
基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)
模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主
體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基
金合同約定的投資范圍保持一致；
（13）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（14）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資
產(chǎn)凈值的20%；
（15）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比
例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（16）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投
資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持
證券合計規(guī)模的10%；
（17）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資
產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不
再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（18）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過
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混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本
次發(fā)行股票的總量；
（19）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票
執(zhí)行；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
投資限制。
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、本基金規(guī)模變動、本基金所
投資的基金發(fā)生流動性限制、暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等
基金管理人之外的因素致使本基金投資比例不符合上述第（3）項、
第（4）項規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)
整；對于第（2）項、第（3）項、第（4）項、第（7）項、第（11）
項、第（12）項及第（17）項以外的其他情形，基金管理人應(yīng)當在
10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組
合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、
投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督
與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更
后的規(guī)定為準。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對本協(xié)議第十五條第（十一）項基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基
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混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
金托管人應(yīng)事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有
其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，
確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性?；鸸芾砣?
有責任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負責及時更新該名
單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，基金托管人應(yīng)及
時確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流
程，基金管理人仍違規(guī)進行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基
金管理人承擔責任，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承
銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的
投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)
行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本
基金，基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制
或以變更后的規(guī)定為準。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投
資運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場交易對手名單。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的
銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢詫︺y行間債
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時
調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與
交易對手發(fā)生交易前與基金托管人協(xié)商解決。基金管理人與基金托管
人完成確認后，被確認調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次
剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)
則進行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情
況進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管
人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基
金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相應(yīng)
損失和責任。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供
銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對
手。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金管理人投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金
合同的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并
按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應(yīng)收資金
到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基
金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)
數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應(yīng)責任，并
將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
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混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資流通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行
股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、此處的流通受限證券與上文提及的流動性受限資產(chǎn)并不完全
一致，流通受限證券包括由相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公
開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)
行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當制定相關(guān)投
資決策流程、風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度?；?
管理人應(yīng)當根據(jù)基金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比
例，并在風險控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風險。
上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通
過之后，基金管理人應(yīng)當將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)章制
度的決議提交給基金托管人。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易
日向基金托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當包括但
不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)的批準證明文件復印件、基金
管理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的
數(shù)量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；?
管理人應(yīng)保證上述信息的真實、完整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，
如認為因市場出現(xiàn)劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對
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基金財產(chǎn)造成較大風險，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風險的
消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管
人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)
行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔相應(yīng)責任，并有權(quán)
報告中國證監(jiān)會。
6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基
金名下，并保證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的
流通受限證券登記存管問題，造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法
安全保管基金財產(chǎn)的責任與損失，由基金管理人承擔。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)
數(shù)據(jù)或者報送了虛假的數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行基金托管人職
責的，基金管理人應(yīng)依法承擔相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)
法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議履行職責外，因投資流通受限證券產(chǎn)生
的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H
投資運作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知
基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查。基金管理人收到通知后及時核對并以書面形式給基金托管
人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原
因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，
基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；?
金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托
管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已
經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基
金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
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（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書
面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的
合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資
料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告
中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國
證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)
會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核
查事項包括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、
證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額的基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相
關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金
財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、
泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)
規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸?
到通知后應(yīng)在下一工作日及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出
回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在
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上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基
金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括
但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查基金財產(chǎn)的完整性和真
實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告
中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國
證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)
會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法
程序作出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基
金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等
投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金
托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，獨立
核算，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議
的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金申購、投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人
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負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)
沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進
行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管人對此不承擔相應(yīng)責
任，但應(yīng)提供必要的協(xié)助。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托
第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的認購款項應(yīng)存于專用賬戶。該賬戶由基金管
理人或基金管理人委托的登記機構(gòu)開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有
關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將募集到的屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基
金托管人為本基金開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出
具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊
會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管
理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負責本基金的基金托管資金賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)本基金的基
金托管資金賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。
本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣
收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取
申購款，均需通過本基金的基金托管資金賬戶進行。
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3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)
的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其
他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托
管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司為本基金開立
基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金
的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的
活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公
司開立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)
算有限責任公司的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。
結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和
運用由基金管理人負責。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用
并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)協(xié)助基金管理人辦理賬戶的
開立手續(xù)。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
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基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記
結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以
本基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所
股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場
債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券回購
主協(xié)議。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授
權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分
行指定的分支機構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶
開戶文件上加蓋預留印鑒及基金管理人公章。存款證實書原件由托管
人負責保管。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當與存款銀行簽訂具體存
款協(xié)議，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支
取方式、賬戶管理等細則。存款協(xié)議須約定將托管人為本基金開立的
托管銀行賬戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將
存款本息劃往任何其他賬戶。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當與
存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真
實、準確。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基
金合同的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有
關(guān)規(guī)則使用并管理。
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2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，
從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由
基金托管人負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有?；鸸芾砣?
承諾對交接給基金托管人保管的有價憑證的真實性、完整性負責，基
金托管人只負責對有價憑證進行保管，不負責對有價憑證真?zhèn)蔚谋鎰e，
不對有價憑證對應(yīng)存款的本金及收益的安全負責。實物證券的購買和
轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實
際有效控制下的實物證券等有價憑證在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄?
人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分
別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理
人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩
份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其
他款項收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下
的資金往來等有關(guān)事項。基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子指令或傳真
或郵件或雙方共同確認的方式。
（一）電子指令方式總體約定
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混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
1、基金管理人通過基金托管人提供的清算管理系統(tǒng)客戶端發(fā)送
電子指令，或基金管理人通過調(diào)用基金托管人提供的數(shù)據(jù)接口發(fā)送電
子指令。
2、基金托管人向基金管理人提供客戶證書，基金管理人認可使
用客戶證書及相應(yīng)密碼辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，不會否認其向基金托管人發(fā)出
的電子指令的效力。凡同時通過客戶證書和密碼認證的電子指令，均
視作基金管理人所為，由此導致的相應(yīng)后果由基金管理人承擔。
3、基金管理人應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，在安全的環(huán)境中使用客戶
端，采取及時更新防病毒軟件、安裝系統(tǒng)安全補丁等合理措施；設(shè)置
安全性較高的密碼，避免使用簡單密碼或容易被他人猜到的密碼等；
妥善保管客戶證書及相應(yīng)密碼。如發(fā)生客戶證書被盜用、密碼泄露等
情況，應(yīng)及時通知基金托管人進行證書變更和密碼重置，在證書變更
和密碼重置之前造成的相應(yīng)后果，由基金管理人承擔。
當電子指令無法正常發(fā)送時，雙方按傳真或郵件方式辦理相關(guān)業(yè)
務(wù)。
（二）基金管理人對傳真或郵件方式發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人、專用傳真號碼或郵箱向基金托管人
發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋基金管理人公章的書面
授權(quán)文件，該文件中應(yīng)含有基金管理人預留印鑒，該預留印鑒為基金
托管人確定基金管理人所發(fā)送指令表面一致性的唯一依據(jù)?；鸸芾?
人向基金托管人發(fā)送授權(quán)文件后，應(yīng)及時電話確認，以保證基金托管
人及時查收。
3、基金托管人收到授權(quán)文件的傳真件或掃描件并經(jīng)基金管理人
電話確認后，授權(quán)文件即生效?；鸸芾砣藨?yīng)于發(fā)送傳真或郵件后三
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
個工作日內(nèi)將授權(quán)文件原件送達基金托管人，若基金托管人收到的授
權(quán)文件原件和傳真件或掃描件不一致，以傳真件或掃描件為準。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容
不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)
定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
（三）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃
款指令）以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時
間、到賬時間、金額、賬戶資料等，并加蓋預留印鑒。
（四）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送與確認
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營
權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。
基金管理人通過電子指令方式發(fā)送指令后，指令狀態(tài)將變成“托
管行已接收”或“托管行處理中”。上述指令狀態(tài)改變時間視為指令
到達基金托管人時間?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令后，應(yīng)及時查詢指令狀
態(tài)，發(fā)現(xiàn)未發(fā)送成功或指令狀態(tài)有誤，應(yīng)立即與基金托管人聯(lián)系共同
解決。基金托管人通過客戶端向基金管理人提供銀行間成交單信息、
基金申贖款信息以及管理費、托管費、銷售服務(wù)費、交易傭金等應(yīng)付
款信息。基金管理人應(yīng)對根據(jù)上述信息生成的電子指令進行核對或確
認，基金托管人不承擔由于提供上述信息造成生成指令金額錯誤的責
任，基金托管人存在過錯的除外。
基金管理人通過傳真或郵件方式發(fā)送加蓋預留印鑒的指令后，應(yīng)
及時以電話方式向基金托管人確認?；鹜泄苋酥付▽Ｈ私邮栈鸸?
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混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
理人的指令和銀行間交易成交單，答復基金管理人的確認電話。指令
或成交單到達基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人根據(jù)基金管理人
提供的授權(quán)文件進行表面一致性審查，及時審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，
基金托管人對指令的真實性不承擔責任。如有疑問必須及時通知基金
管理人。
基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出至少2
個工作小時。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出
足夠的劃款時間，未準備足夠資金，致使資金未能及時到賬所造成的
損失由基金管理人承擔。
2、指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應(yīng)及時執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金托管資金賬戶
有足夠的資金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金
管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認此交易指令無效，基金
托管人不承擔在及時通知后因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，但應(yīng)及
時通知基金管理人?；鸸芾砣舜_認該指令不予取消的，以資金備足
并通知基金托管人的時間視為指令收到時間，因賬戶資金余額不足導
致的投資損失不由基金托管人承擔。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，
若由此造成的延誤損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處
理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
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有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當暫緩、拒絕執(zhí)行，及時通
知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違
反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當
及時通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指
令致使本基金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，
給基金份額持有人、基金財產(chǎn)或基金管理人造成損失的，基金托管人
對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償責任。
（八）授權(quán)通知的變更
1、基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改，應(yīng)當提前至少三
個工作日電話通知基金托管人?；鸸芾砣诵杼峁娴淖兏跈?quán)通
知文件，在加蓋公章后以傳真或郵件方式發(fā)送給基金托管人，同時以
電話形式向基金托管人確認。變更授權(quán)通知文件在基金托管人收到相
關(guān)文件傳真件或掃描件和基金管理人的電話確認時生效?；鸸芾砣?
在此后三個工作日內(nèi)將變更授權(quán)通知文件原件送交基金托管人。若原
件與傳真件或掃描件不一致，以傳真件或掃描件為準。
2、基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)
至少提前1個工作日以傳真或郵件方式發(fā)送基金管理人。基金托管人
更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式自基金管理人電話確認
后生效。
（九）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒
是否與預留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，
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應(yīng)及時通知基金管理人。
2、除因其自身原因致使基金、基金份額持有人或基金管理人的
利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人按照法律法規(guī)、本協(xié)議的
規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起的相應(yīng)損失，基金托管人不承擔賠償
責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準和
程序。基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，租
用其交易單元作為基金的交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營
機構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人?；?
金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將所選證
券經(jīng)營機構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的成交量、
回購成交量和支付的傭金等予以披露，并將上述情況及基金專用交易
單元號、傭金費率等基金基本信息以及變更情況及時以書面形式通知
基金托管人。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時有
效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管
人根據(jù)基金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)
由基金托管人承擔相應(yīng)責任；如果因為基金管理人未事先通知基金托
管人增加交易單元，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯
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的責任由基金管理人承擔；如果因為基金管理人未事先通知需要單獨
結(jié)算的交易，造成基金財產(chǎn)損失的由基金管理人承擔；如果由于基金
管理人違反法律法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定進行超買、超賣等原因造成基
金投資清算困難和風險，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，
由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指
令時，基金托管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y
金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但
應(yīng)及時通知基金管理人。基金管理人在發(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基
金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管
人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或
拒絕執(zhí)行。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每個工作日
對外披露凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿
上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，
造成基金會計核算不完整或不真實，由此給基金造成的損失由基金管
理人承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應(yīng)按時核對證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易
結(jié)束后證券賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目
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實物券賬目，每月月末相關(guān)各方進行賬實核對。
（三）基金申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回及轉(zhuǎn)換的確認、清算由基金管理人指定
的登記機構(gòu)負責。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金
的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換
開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責。
3、基金管理人應(yīng)保證其委托的登記機構(gòu)必須于每個工作日向基
金托管人發(fā)送對應(yīng)開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完
整。
4、登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)
(包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系
統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，上述事
宜由基金管理人負責。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資
金清算的專用賬戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
（四）開放式基金申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換等款項采用軋差交收的結(jié)算方式。當T日
基金托管資金賬戶交收凈額為凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)在T日下午
17:00之前將凈應(yīng)收額從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當T
日基金托管資金賬戶交收凈額為凈應(yīng)付額時，基金管理人應(yīng)在T-1日
將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令
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將凈應(yīng)付額在T日上午12：00前從基金托管資金賬戶劃到基金清算
賬戶。
如果當日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時查收資金是否到賬，
對于未準時到賬的資金，應(yīng)及時通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責
任應(yīng)由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令
及時進行劃付。如果指令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時
間為指令接收時間。因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金
托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理
人承擔，基金托管人不承擔墊款義務(wù)，但基金托管人應(yīng)及時通知基金
管理人。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務(wù)處理并核對后，
基金管理人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及
時將資金劃入專用賬戶?；鸸芾砣嗽谙逻_指令時，應(yīng)給基金托管人
留出至少兩個工作小時執(zhí)行指令?，F(xiàn)金分紅款劃付日，基金托管資金
賬戶交收凈額為凈應(yīng)付額時，基金托管人需將該款項與現(xiàn)金分紅款同
時在12:00前劃入專用賬戶?；鹜泄苋宋窗醇s定時間撥付，給投資
人造成損失的，基金托管人應(yīng)承擔賠償責任；因基金托管資金賬戶沒
有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原
因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務(wù)，但基
金托管人應(yīng)及時通知基金管理人。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個估值日，該類基金份額
的基金資產(chǎn)凈值除以估值日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到
0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖
回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制，具體可參見相關(guān)公告。國家另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日分別計算A類基金份額、C類基金份額
的基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)
履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、復核程序
基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法
律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對
基金資產(chǎn)進行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送
基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同
和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的證券投資基金份額、股票、債券、資產(chǎn)支持證券和
其他投資等持續(xù)以公允價值計量的金融資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
（1）證券投資基金的估值
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1）本基金投資于非上市的非貨幣市場基金，按所投資基金估值
日的份額凈值進行估值；
2）本基金投資于非上市的貨幣市場基金，按所投資基金前一估
值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份收益計提估值日基金收益；
如所投資基金披露份額凈值，則按所投資基金估值日的份額凈值估值；
3）本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價
進行估值；
4）本基金投資的上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日
的份額凈值估值；
5）本基金投資的上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資
基金估值日的收盤價估值；
6）本基金投資的上市交易型貨幣市場基金，如所投資基金披露
份額凈值，則按所投資基金估值日的份額凈值估值；如所投資基金披
露萬份（百份）收益，則按所投資基金前一估值日后至估值日期間（含
節(jié)假日）的萬份（百份）收益計提估值日基金收益；
7）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估
值日無交易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進行估值：
以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估
值頻率一致但未公布估值日基金份額凈值，以其最近公布的基金份額
凈值估值；
以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日
后市場環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交
易日后市場環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基
礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素調(diào)整最近交易市
價，確定公允價值；
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如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或
拆分，基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅
金額、折算拆分比例、持倉份額等因素合理確定公允價值；
8）當基金管理人認為所投資基金按上述第1）至第7）條進行估
值存在不公允時，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估
值標準確定其公允價值。
（2）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重
大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事
件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價，確定公允價格；
2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定
的除外），選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值
全價進行估值。
3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的
除外），選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估
值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登
記日至實際收款日期間建議選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相
應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信
用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱?
使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
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4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活
躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券，選取估值日收盤價
作為估值全價；實行凈價交易的債券，選取估值日收盤價并加計每百
元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采
用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值
技術(shù)確定其公允價值。
（3）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交
易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的
市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允
價值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開
發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交
易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易
中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公
允價值。
（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處
的市場分別估值。
（5）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提
供機構(gòu)所提供的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的
人民幣與港幣的中間價。
（6）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票
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（7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公
允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能
反映公允價值的價格估值。
（8）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動
定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。
（9）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如
有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的
估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持
有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由
基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，
就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，
仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果
對外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（7）項進行估值
時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與
基金按照權(quán)責發(fā)生制進行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不
作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（3）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、證券經(jīng)紀機構(gòu)及
登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更
等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已
經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但
基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成
的影響。
（三）基金估值錯誤的處理方式
1、當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，
基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施
防止損失進一步擴大；任一類基金份額的錯誤偏差達到該類基金份額
凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備
案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公
告并報中國證監(jiān)會備案。
2、基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈
值計算尾差，以基金管理人計算結(jié)果為準。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、由于本基金持有的相當比例的基金暫停估值，導致基金管理
人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；
4、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基
金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；
5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸?
理人獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。基金托管人按規(guī)定
制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會
計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。若當日核對
不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公
告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復核
1、財務(wù)報表的編制
基金管理人應(yīng)當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計
報告。月度報表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完
成；季度報告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完畢并予以公
告；中期報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完畢并予以公告；年
度報告在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鸷贤?
效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或
者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在報表或定期報告完成當日，對報表蓋章后，以加密
傳真方式或雙方書面商定的其他方式將有關(guān)報表提供基金托管人復
核。
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管
人復核；基金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果書
面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧斎眨瑢⒂嘘P(guān)報告提
供給基金托管人復核，基金托管人應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復核，
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混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
并將復核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成當日，
將有關(guān)報告提供給基金托管人復核，基金托管人應(yīng)在收到后30日內(nèi)
完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?
告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復核，基金托管人應(yīng)在收到
后45日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理
人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的
其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管
理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬
務(wù)處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為
準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)
務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復核意見書，雙方各自留存
一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就
相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，
基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的
基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進
行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)
實際情況進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》
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生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資
者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行
再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
基金份額持有人可對其持有的A類基金份額和C類基金份額分別選擇
不同的收益分配方式；
3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值；即基金
收益分配基準日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收
益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額
收取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；
本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
5、對于收益分配方式為紅利再投資的基金份額，每份基金份額
（原份額）所獲得的紅利再投資份額的最短持有期到期日，與該原份
額的最短持有期到期日一致；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金份額持有人
利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人在履行適當程序后，可對
基金收益分配原則進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復
核，依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進
行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基
金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定進
行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以
及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及
本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉
的基金的保密信息，并且應(yīng)當將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需
要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁?
泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、
仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或
公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管
協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、
基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金
年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、
基金份額持有人大會決議、實施側(cè)袋機制期間的信息披露、清算報告、
基金投資資產(chǎn)支持證券情況、基金投資證券投資基金情況、基金投資
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港股通股票情況、投資港股通ETF的情況及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信
息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露
程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額
持有人利益為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基
金有關(guān)的信息披露事宜，對于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人
復核的事項，應(yīng)經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信
息，基金托管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露
基金相關(guān)信息：
(1)不可抗力；
(2)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營業(yè)時；
(3)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同約定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人
起草、并經(jīng)基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)
定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照
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相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自辦公場所，供社會公眾查閱、復
制。
投資者可以免費查閱上述文件，在支付工本費后可在合理時間獲
得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本
的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金基金財產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分不收
取管理費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中持
有的基金管理人自身管理的基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)后剩余部分的0.6%
年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.6%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中持有的基金管理人自
身管理的基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)后剩余部分，若為負數(shù)，則E取0。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金基金財產(chǎn)中持有的基金托管人自身托管的基金部分不收
取托管費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中持
有的基金托管人自身托管的基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)后剩余部分的0.15%
的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中持有的基金托管人自
身托管的基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)后剩余部分，若為負數(shù)，則E取0。
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（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服
務(wù)費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.4%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（四）基金管理人運用本基金的基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的
（ETF除外），應(yīng)當通過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按
照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明書約定應(yīng)當收取，并計入基金財產(chǎn)的贖回
費用除外）、銷售服務(wù)費（如有）等銷售費用。
（五）基金的銀行匯劃費用、基金的證券、基金交易費用、基金
的開戶費用和賬戶維護費用、因投資港股通股票及港股通ETF而產(chǎn)生
的各項合理費用、本基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費用
（如申購費、贖回費、銷售服務(wù)費等，但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中
列支的除外）、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用、基金份
額持有人大會費用、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、
仲裁費和訴訟費及按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金財
產(chǎn)中列支的其他費用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)
定，按費用實際支出金額支付，列入或攤?cè)氘斊诨鹳M用。
（六）不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費
用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費
用等不列入基金費用?；鸷贤暗南嚓P(guān)費用，包括但不限于驗
資費、會計師費和律師費、信息披露費等不列入基金費用。以及其他
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
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目。
（七）本基金運作前產(chǎn)生的可以從基金財產(chǎn)中列支的相關(guān)費用由
基金管理人墊付，基金合同生效后由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃
付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。
（八）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的復核程序、支付
方式和時間
1、復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售
服務(wù)費等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進行復核。
2、支付方式和時間
基金管理費、基金托管費、C類基金份額的銷售服務(wù)費每日計提，
逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人根據(jù)雙方核對一致的
數(shù)據(jù)向基金托管人發(fā)送劃付指令，基金托管人于次月首日起5個工作
日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人和基金托管人。其中，C
類基金份額的銷售服務(wù)費由基金管理人代付給銷售機構(gòu)。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延
至最近可支付日支付。
（九）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦
法》及其他有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基
金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒
絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額
持有人名冊，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記
日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日
的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括基金
份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交
基金托管人保管?；鹜泄苋擞袡?quán)按照相關(guān)法律法規(guī)要求基金管理人
提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理
人應(yīng)及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年
6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作
日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日、基金份額持有人大會
權(quán)益登記日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于
發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密
義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份
額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應(yīng)的責任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
其他相關(guān)資料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、
報表和其他相關(guān)資料。基金管理人和基金托管人都應(yīng)當按規(guī)定的期限
保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時
以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內(nèi)將合同
文本正本送達基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助
變更后的接任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責完整保存原始憑證、
記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務(wù)并保存
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個
月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基
金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，
決議自表決通過之日起生效，新任基金管理人應(yīng)當符合法律法規(guī)及中
國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)
會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中
國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理
人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在
規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基
金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金
管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。
新任基金管理人或者臨時基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)
總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進
行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用
從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金
管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2、基金托管人的更換程序
更換基金托管人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個
月內(nèi)對被提名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基
金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，
決議自表決通過之日起生效，新任基金托管人應(yīng)當符合法律法規(guī)及中
國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)
會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中
國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在
規(guī)定媒介公告；
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（6）交接：基金托管人職責終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和
基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當及時接收。新任基金托管人
或者臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進
行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用
從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或
合計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的
基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管
理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露
辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新
任基金托管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原
任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基
金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)按照基金合同的約定收取
基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人和基金托管人
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混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同
于基金財產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)?；鹜?
管人不公平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何
尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投
資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高
級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的
合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十一）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
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混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、向其基金管理人、基金托管人出資；
5、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易
活動；
6、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如
適用于本基金，則在履行適當程序后，本基金投資不再受上述規(guī)定的
限制或以變更后的規(guī)定為準。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政
法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的
新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的
變更應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接
管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接
管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
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1、基金財產(chǎn)清算小組
(1)自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金
財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的
監(jiān)督下進行基金清算。
(2)基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定
的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
(3)在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履
行職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的
義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
(4)基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基
金財產(chǎn)；
(2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
(3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計；
(6)聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
(7)將清算報告報中國證監(jiān)會備案；
(8)公告基金清算報告；
(9)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受
到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
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3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)
生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中
支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持
有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)
所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于
基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清
算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符
合約定的，應(yīng)當承擔違約責任。
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（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反
《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基
金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當分別對各自的行為依法
承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害
的，應(yīng)當承擔連帶賠償責任；對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應(yīng)就直接損失
進行賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償，另一方
當事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況的，當
事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使
其投資權(quán)而造成的損失等。
（四）當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取
必要的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一
步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而
支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最
大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管
人應(yīng)當繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而
被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務(wù)出
現(xiàn)差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的
措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或基金投
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和
基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商解決，
協(xié)商不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁
委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時
有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約
束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，
各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，
維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳
臺地區(qū)法律）并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托
管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權(quán)代表簽章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草
案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之
日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算報告報
中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期
混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約
束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報有關(guān)監(jiān)管部門
一份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦
理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、
簽訂日
本頁無正文，為《交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期混合型基
金中基金（FOF）托管協(xié)議》的簽字蓋章頁。
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點：北京
簽訂日：二〇年月日
交銀施羅德穗享多資產(chǎn)六個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議.pdf