國泰海通低碳經(jīng)濟(jì)睿選混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
國泰海通低碳經(jīng)濟(jì)睿選混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
國泰海通低碳經(jīng)濟(jì)睿選混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年01月12日
送出日期：2026年01月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國泰海通低碳經(jīng)濟(jì)睿
基金簡稱基金代碼026560
選混合發(fā)起
國泰海通低碳經(jīng)濟(jì)睿
下屬基金簡稱下屬基金代碼026560
選混合發(fā)起A
上海國泰海通證券資中國工商銀行股份有
基金管理人基金托管人
產(chǎn)管理有限公司限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日--
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金基金
-
基金經(jīng)理李煜經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2015年08月25日
《基金合同》生效之日起3年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方
式延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，
上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿三年后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)
量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)
其他
當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)30個工作日、連續(xù)40個工作日及連續(xù)
45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于
5000萬元情形的，基金管理人將對可能觸發(fā)基金合同終止情形的情況發(fā)
布提示性公告；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形之一的，本基金將依據(jù)
《基金合同》的約定進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序并終止，不需召開基金份額
持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
（敬請投資者仔細(xì)閱讀《國泰海通低碳經(jīng)濟(jì)睿選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》“基
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金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。）
本基金主要投資于低碳經(jīng)濟(jì)主題相關(guān)證券，在
投資目標(biāo)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的
長期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍包括內(nèi)地依法發(fā)行上市的股
票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法發(fā)
行、上市的股票、存托憑證）、內(nèi)地與香港股票
市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的香港證券市
場股票（以下簡稱“港股通股票”）、債券（包
括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企
業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、中期票
據(jù)、短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持
債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、超短期融資
券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、
同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期
貨、股票期權(quán)及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
在條件許可的情況下，本基金可根據(jù)法律法規(guī)
的規(guī)定，在履行適當(dāng)程序后，參與轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)。
投資范圍如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他
品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)占基
金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中投資于港股通
股票不超過股票資產(chǎn)的50%）；本基金非現(xiàn)金基
金資產(chǎn)中不低于80%的資產(chǎn)投資于低碳經(jīng)濟(jì)主
題股票；每個交易日日終，扣除股指期貨、國
債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金
后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)及其他金融工
具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定
執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比
例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
調(diào)整上述投資品種的投資比例。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將綜合考慮宏觀與微觀經(jīng)濟(jì)、市場與政
主要投資策略策等因素，確定組合中股票、債券、貨幣市場
工具及其他金融工具的比例。
在資產(chǎn)配置中，本基金主要考慮：（1）宏觀經(jīng)
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濟(jì)因素，包括GDP增長率及其構(gòu)成、CPI、市場
利率水平變化、貨幣政策等；（2）微觀經(jīng)濟(jì)因
素，包括各行業(yè)主要企業(yè)的盈利變化情況及其
盈利預(yù)期；（3）市場因素，包括股票及債券市
場的漲跌、市場整體估值水平、大類資產(chǎn)的預(yù)
期收益率水平及其歷史比較、市場資金供求關(guān)
系及其變化；（4）政策因素，與證券市場密切
相關(guān)的各種政策出臺對市場的影響等。
2、低碳經(jīng)濟(jì)主題界定
（1）低碳經(jīng)濟(jì)主題的界定
低碳經(jīng)濟(jì)是指在可持續(xù)發(fā)展理念指導(dǎo)下，通過
技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、新能源開發(fā)
等手段，盡可能地減少煤炭、石油等高碳能源
消耗，減少溫室氣體排放，達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展
與生態(tài)環(huán)境保護(hù)“雙贏”的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模
式。低碳經(jīng)濟(jì)以低能耗、低排放、低污染為特
征，以應(yīng)對碳基能源對氣候變暖的影響為要
求，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展為目的。
本基金重點(diǎn)關(guān)注隨著未來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、人口結(jié)
構(gòu)變化、環(huán)境與資源的制約以及國家政策目標(biāo)
和國際承諾的兌現(xiàn)帶來的低碳經(jīng)濟(jì)主題相關(guān)的
投資機(jī)會；以及其他各種有利于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展
的新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)、新商業(yè)模式帶來的中長期
的投資機(jī)會。
（2）子行業(yè)配置策略
本基金投資標(biāo)的將圍繞低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)及行
業(yè)，主要包括電力、交通、工業(yè)、新材料、建
筑、農(nóng)業(yè)以及負(fù)碳排放技術(shù)等領(lǐng)域。
1）電力領(lǐng)域，包括光伏、風(fēng)電、核電、水電、
分布式發(fā)電、儲能系統(tǒng)、特高壓、智慧電網(wǎng)
等；
2）交通領(lǐng)域，包括新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈及其核心
零部件（動力電池及材料、上游核心礦產(chǎn)資
源、高端智能裝備）；
3）工業(yè)領(lǐng)域，包括在工業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，通過技
術(shù)升級與工藝改造減少碳排放量，涉及鋼鐵、
化工和機(jī)械設(shè)備行業(yè)。其中鋼鐵行業(yè)主要為受
益于鋼鐵煉鋼技術(shù)進(jìn)步、促進(jìn)碳減排的標(biāo)的；
化工行業(yè)主要為化工新材料和新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)非
化石能源對傳統(tǒng)能源的替代的標(biāo)的；機(jī)械設(shè)備
行業(yè)主要關(guān)注兩方面，一是新能源設(shè)備，主要
滿足下游新能源裝機(jī)量需求，包括光伏設(shè)備、
鋰電設(shè)備、水電及風(fēng)電設(shè)備、
天然氣設(shè)備及其核心零部件企業(yè)；二是新設(shè)備
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替代傳統(tǒng)機(jī)械設(shè)備的轉(zhuǎn)型，包括軌道交通設(shè)
備、節(jié)油發(fā)動機(jī)和自動化設(shè)備；
4）新材料領(lǐng)域，包括新型環(huán)保材料等；新型環(huán)
保材料主要包含金屬材料、無機(jī)非金屬材料、
生物醫(yī)用材料、精細(xì)和專用化學(xué)品等；
5）建筑領(lǐng)域，包括節(jié)能電氣設(shè)備、清潔電力、
地?zé)崮?、隔熱材料、建筑新材料等；其中，?
筑新材料主要包含新型墻體材料、化學(xué)建材、
新型保溫隔熱材料等；
6）農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，包括林業(yè)等提供負(fù)碳的領(lǐng)域；
7）負(fù)碳排放相關(guān)領(lǐng)域，包括碳監(jiān)測、碳交易、
碳金融、負(fù)碳技術(shù)等。
若未來由于政策變化或者技術(shù)創(chuàng)新所導(dǎo)致本基
金低碳經(jīng)濟(jì)主題相關(guān)行業(yè)和公司相關(guān)業(yè)務(wù)的覆
蓋范圍發(fā)生變動，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，有權(quán)適時(shí)對上述定義進(jìn)行補(bǔ)充和修訂。
本基金其他主要投資策略包括：股票投資策
略、存托憑證投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)
換債券（包括可交換債券、可分離交易債券）
投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨
交易策略、國債期貨交易策略、股票期權(quán)投資
策略、融資策略和其他策略。
中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率*70%+中債綜合全價(jià)
業(yè)績比較基準(zhǔn)(總值)指數(shù)收益率*20%+中證港股通綜合指數(shù)收
益率*10%。
本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)
期收益高于債券型基金和貨幣市場基金、低于
股票型基金。
本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互
通機(jī)制投資于香港證券市場，除了需要承擔(dān)與
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險(xiǎn)等一般
投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、投資
于香港證券市場的風(fēng)險(xiǎn)以及通過內(nèi)地與香港股
票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)
險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
暫不適用
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
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暫不適用
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額(S)或金額(M)/持
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
有期限(N)
M
認(rèn)購費(fèi)
M≥500萬元1000.00元/筆
M
申購費(fèi)(前收費(fèi))
M≥500萬元1000.00元/筆
N
7天≤N
贖回費(fèi)
30天≤N
N≥180天0%
注：上表中的認(rèn)/申購費(fèi)率適用于通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購本基金A類基金份額：通過直銷
機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購本基金A類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)/申購費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
《基金合同》生效后與基金相
關(guān)的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁
費(fèi)；基金份額持有人大會費(fèi)
用；基金的證券、期貨交易費(fèi)
其他費(fèi)用用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；證相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
券賬戶開戶費(fèi)用、銀行賬戶維
護(hù)費(fèi)用；因投資港股通標(biāo)的股
票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；按
照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合
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同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中
列支的其他費(fèi)用。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。審計(jì)費(fèi)用、
信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金
定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
2、上表中的銷售服務(wù)費(fèi)適用于通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限未超過一年的C類
基金份額；對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的或者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限
超過一年的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖
回費(fèi)或清算款一并返還給投資者。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金
風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對基金的風(fēng)險(xiǎn)評級可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)。本基金的
特有風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
1、股票市場波動風(fēng)險(xiǎn)。本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，受股票市場系統(tǒng)性風(fēng)
險(xiǎn)影響較大，如果股票市場出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值表現(xiàn)將受到影響，投資者面臨無法獲得收
益甚至可能發(fā)生較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)。
2、低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)行業(yè)證券集中度較高的風(fēng)險(xiǎn)。本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中不低于80%的資產(chǎn)投
資于低碳經(jīng)濟(jì)主題股票，須承受低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)行業(yè)的特有風(fēng)險(xiǎn)。本基金對于低碳經(jīng)濟(jì)證券定義和篩
選標(biāo)準(zhǔn)的確定是基于上市公司過往歷史數(shù)據(jù)及其他多方面因素，不預(yù)示其未來表現(xiàn)，因此最終能否
帶來收益具有較大不確定性。同時(shí)本基金投資于股票市場所獲取的收益受多種因素影響，因此即便
根據(jù)投資策略投資于低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)行業(yè)股票，也不意味著本基金一定盈利。本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)
中較大比例資產(chǎn)投資低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)行業(yè)證券，當(dāng)?shù)吞冀?jīng)濟(jì)相關(guān)行業(yè)證券表現(xiàn)不佳時(shí)，本基金的凈值
將會受到較大影響。投資者須在理性判斷的基礎(chǔ)上做出投資選擇。
3、本基金投資范圍包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，股指期貨、國債期
貨、股票期權(quán)等金融衍生品交易可能給本基金帶來額外風(fēng)險(xiǎn)。參與股指期貨、國債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
包括但不限于杠桿風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險(xiǎn)等；
投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、交易對手信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、保證金
風(fēng)險(xiǎn)等；由此可能增加本基金凈值的波動性。
4、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流
動性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
5、本基金可參與融資交易，可能面臨杠桿風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、交易被限制的風(fēng)
險(xiǎn)等，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
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6、本基金若參與港股通標(biāo)的股票的投資，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場的風(fēng)險(xiǎn)。
（1）匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金以人民幣計(jì)價(jià)，但本基金通過港股通投資香港證券市場，可投資的港股通標(biāo)的股票以港
幣計(jì)價(jià)。由于人民幣匯率在未來存在不確定性，存在因匯率變動而蒙受損失的可能性，因此，投資
本基金存在一定的匯率風(fēng)險(xiǎn)。
（2）香港市場的風(fēng)險(xiǎn)
1）與內(nèi)地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流動對港股價(jià)格的
影響巨大，因此，受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)影響更大。
2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如
下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
a.香港市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，香港市場證券交易價(jià)格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日漲
跌幅空間相對較大。
b.只有內(nèi)地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日。在內(nèi)地開
市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險(xiǎn)。
c.香港聯(lián)合交易所（以下簡稱“聯(lián)交所”）出現(xiàn)規(guī)定的情形時(shí)，聯(lián)交所將可能停市，投資者將
面臨在停市期間無法進(jìn)行交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)境內(nèi)證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，境內(nèi)證
券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行
港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)。
d.由于香港市場實(shí)行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收）的交收安
排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當(dāng)日之后第二
個港股通交易日）在香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因
此交收制度的不同以及港股通交易日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時(shí)到賬，
造成支付贖回款日期比正常情況延后的風(fēng)險(xiǎn)。
3）本基金的港股投資通過港股通進(jìn)行，面臨著港股通制度及其調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)：
a.根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形
或者其他異常情況，所取得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，可以通過港股通賣出，但不得買
入；因發(fā)行人供股、港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利憑證在
聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得買入，其行權(quán)等事宜按照中國證監(jiān)會、中國登記結(jié)算
有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定處理；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)
交所上市證券，不得通過港股通買入或賣出。
b.本基金將僅通過滬港、深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場，不使用合格境
內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度進(jìn)行境外投資。在聯(lián)交所開市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，
新增的買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將
面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
c.現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或不定期根據(jù)范圍限
制規(guī)則對具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整，對于調(diào)出在投資范圍的港股，只能賣出不能買入；本基金可
能因?yàn)楦酃赏赏顿Y標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能及時(shí)買入看好的投資標(biāo)的，而錯失投資機(jī)會的風(fēng)險(xiǎn)。
國泰海通低碳經(jīng)濟(jì)睿選混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
7、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)
外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)
行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方
面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)
的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動的
風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行
人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管
環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
8、本基金投資科創(chuàng)板股票所帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
（1）流動性風(fēng)險(xiǎn)：由于科創(chuàng)板股票的投資者門檻較高，股票流動性弱于A股其他板塊，投資
者可能在特定階段對科創(chuàng)板個股形成一致性預(yù)期，因此存在基金持有股票無法正常交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）退市風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板的退市標(biāo)準(zhǔn)將比A股其他板塊更加嚴(yán)格，且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)
上市和重新上市等環(huán)節(jié)，因此上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大，可能給基金凈值帶來不利影響。
（3）投資集中風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板上市企業(yè)主要屬于科技創(chuàng)新成長型企業(yè)，其商業(yè)模式、盈利、風(fēng)
險(xiǎn)和業(yè)績波動等特征較為相似，因此基金難以通過分散投資來降低風(fēng)險(xiǎn)，若股票價(jià)格同向波動，將
引起基金凈值波動。
（4）市場風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)
保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金
流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市場風(fēng)險(xiǎn)加
大。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式
上存在趨同，所以科創(chuàng)板個股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
（6）股價(jià)波動風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場化導(dǎo)向，可能采用直接定
價(jià)或者詢價(jià)定價(jià)方式發(fā)行。采用詢價(jià)定價(jià)方式的，詢價(jià)對象限定在證券公司等八類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資
者，而個人投資者無法直接參與發(fā)行定價(jià)。同時(shí)，因科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術(shù)新、前景不確定、業(yè)
績波動大、風(fēng)險(xiǎn)高等特征，市場可比公司較少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，發(fā)行定價(jià)難度較大，科
創(chuàng)板股票上市后可能存在股價(jià)波動的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）政策風(fēng)險(xiǎn)：國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影
響，國際經(jīng)濟(jì)形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
9、《基金合同》自動終止的風(fēng)險(xiǎn)
《基金合同》生效之日起3年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》自動終
止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)基金合同期限?！痘鸷贤飞M三年后，
連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)30個工作日、連續(xù)40個工作日及連續(xù)45個工作日出
現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人將對可能
觸發(fā)基金合同終止情形的情況發(fā)布提示性公告；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形之一的，本基金將
國泰海通低碳經(jīng)濟(jì)睿選混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序并終止，不需召開基金份額持有人大會。因此基金
份額持有人將可能面臨《基金合同》自動終止的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對國泰海通低碳經(jīng)濟(jì)睿選混合型發(fā)起式證券投資基金的注冊，并不表明其對本基金
的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金資產(chǎn)，但不保證本基
金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.gthtzg.com，客服電話：95521
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
關(guān)于爭議的處理：各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方
均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時(shí)有效的仲
裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁
決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
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