泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
泰康基金管理有限公司
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：泰康基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“本基金”）的募集已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）2025
年12月24日證監(jiān)許可[2025]2954號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注
冊(cè)并不代表其對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證，也不表明
投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)
性判斷或者保證。
2、本基金類(lèi)別為股票型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開(kāi)放式。
3、本基金的基金管理人為泰康基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”），基
金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興業(yè)銀行”），登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券
投資基金的其他投資人。
5、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式認(rèn)購(gòu)本基金（本基
金暫不開(kāi)通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)）。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)通過(guò)深圳證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人
及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行
的認(rèn)購(gòu)。
6、本基金將自2026年1月14日至2026年1月27日進(jìn)行發(fā)售。投資者可
選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式認(rèn)購(gòu)本基金。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的
日期為2026年1月14日至2026年1月27日，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2026年
1月14日至2026年1月27日。如深圳證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間作出調(diào)
整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)募集情況適當(dāng)縮短
或延長(zhǎng)本基金的募集期限并及時(shí)公告。本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金
份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。
7、本基金的最低募集份額總額為2億份，且本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限。
I
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的合計(jì)首次募集規(guī)模上限為人民幣50億元
（不含募集期利息），具體規(guī)?？刂频姆桨冈斠?jiàn)“一、（九）基金的募集規(guī)模上限
及規(guī)?？刂品桨浮薄?
8、投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶(hù)或深圳證券交易所
證券投資基金賬戶(hù)（以下合稱(chēng)“深圳證券賬戶(hù)”）。應(yīng)注意：深圳證券交易所證券
投資基金賬戶(hù)只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資人需要參與
基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立深圳證券交易所A股賬戶(hù)。
9、本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或認(rèn)購(gòu)傭金不超過(guò)認(rèn)購(gòu)份額的0.30%。投資人在認(rèn)購(gòu)本
基金時(shí)，需按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
10、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶(hù)每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或
其整數(shù)倍。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)，募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)
模沒(méi)有限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份）。投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累
計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
11、投資者在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足
認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)日接受認(rèn)
購(gòu)申報(bào)的時(shí)段內(nèi)撤銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。通過(guò)基金管
理人的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)，通過(guò)其他發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)能否撤銷(xiāo)以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
12、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)，對(duì)于認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)其認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)結(jié)
果并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
13、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在本公司網(wǎng)站（www.tkfunds.com.cn）和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金《基金合同》和
《招募說(shuō)明書(shū)》。本公告和《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
II
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
投資基金基金合同及招募說(shuō)明書(shū)提示性公告》將同步刊登在2026年1月10日的
《證券時(shí)報(bào)》上。
14、各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
15、在募集期間，除本公告所列的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)外，如增加或減少其他發(fā)售
代理機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告。
16、投資者可撥打本公司的客戶(hù)服務(wù)電話400-18-95522（免長(zhǎng)途話費(fèi)）、010-
52160966及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)客服電話咨詢(xún)認(rèn)購(gòu)事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對(duì)基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，本公司
擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
18、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購(gòu)贖回代理券商名單。
本基金上市后，未登記在申購(gòu)贖回代理券商的投資者只能進(jìn)行本基金的二級(jí)市場(chǎng)
買(mǎi)賣(mài)，如投資者需進(jìn)行本基金的申購(gòu)贖回交易，須轉(zhuǎn)托管到本基金的申購(gòu)贖回代
理券商。
19、本基金標(biāo)的指數(shù)為中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)。中證有色金屬礦業(yè)主題
指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布，從有色金屬行業(yè)中選取40只擁有有色金
屬礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的上市公司證券作為指數(shù)樣本，反映有色金屬礦業(yè)主題上市公司
證券的整體表現(xiàn)。有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份券信息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公
司網(wǎng)站，網(wǎng)址：http://www.csindex.com.cn/。
20、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一
證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。
本基金屬于股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市
場(chǎng)基金。本基金為被動(dòng)投資的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略，
跟蹤標(biāo)的指數(shù)市場(chǎng)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金主要投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，
投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)
基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資組合的風(fēng)險(xiǎn)（包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等）、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、股票型ETF基金特有的風(fēng)
險(xiǎn)、投資股指期貨風(fēng)險(xiǎn)、投資資產(chǎn)支持證券風(fēng)險(xiǎn)、投資存托憑證風(fēng)險(xiǎn)、投資科創(chuàng)
III
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
板股票的風(fēng)險(xiǎn)、投資證券公司短期公司債券的風(fēng)險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)
險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。
由于本基金為交易型開(kāi)放式基金，投資本基金可能遇到的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）
標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；（3）
基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離以及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)；（5）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（6）成份券停
牌/摘牌的風(fēng)險(xiǎn)；（7）基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)；（8）參考IOPV
決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)；（9）申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)；（10）退市風(fēng)險(xiǎn)；
（11）非深市成份證券申贖處理規(guī)則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；（12）投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)；
（13）投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)；（14）基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)；（15）基金
在二級(jí)市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（16）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（17）因終止上市導(dǎo)致
終止基金合同并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算的風(fēng)險(xiǎn)等。詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
投資者應(yīng)當(dāng)在基金管理人或其指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)
場(chǎng)所，或者按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)?；?
管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金初始募集面值1.00元。在市場(chǎng)波
動(dòng)因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，
基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人管理的其它基金的業(yè)績(jī)并
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
IV
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
目錄
一、本次募集的基本情況.......................................................................................................1
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定.......................................................................................................3
三、投資者的開(kāi)戶(hù)....................................................................................................................6
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序.......................................................................................................6
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序.......................................................................................................7
六、清算與交割......................................................................................................................10
七、本次募集基金的驗(yàn)資與基金合同的生效.....................................................................10
八、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu).........................................................................................11
V
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
一、本次募集的基本情況
（一）基金名稱(chēng)
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
（二）基金簡(jiǎn)稱(chēng)與代碼
場(chǎng)內(nèi)擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：有色ETF泰康
基金代碼：159163
（三）基金類(lèi)型及運(yùn)作方式
本基金類(lèi)型為股票型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開(kāi)放式。
（四）基金存續(xù)期限
不定期。
（五）基金份額發(fā)售面值、認(rèn)購(gòu)價(jià)格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
（六）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
（七）基金募集期
本基金將自2026年1月14日至2026年1月27日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式認(rèn)購(gòu)本基金。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期
為2026年1月14日至2026年1月27日，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2026年1月
14日至2026年1月27日。如深圳證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間作出調(diào)整，
本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
基金管理人可以根據(jù)募集情況適當(dāng)縮短或延長(zhǎng)本基金的募集期限并及時(shí)公
告。本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月。
（八）基金的最低募集份額總額和募集金額
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
（九）基金的募集規(guī)模上限及規(guī)模控制方案
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)”）的合計(jì)首次
募集規(guī)模上限為人民幣50億元（不含募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份
額總額超過(guò)50億份（折合為金額50億元人民幣），基金管理人將采取末日比例
確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公
告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（50億份－末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額）/末
日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額
末日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額×末日認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)確認(rèn)比例
“末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”和“末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”都不
包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，將按照末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例對(duì)末日每筆有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購(gòu)明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基
金累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)份額（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）可能會(huì)略微超過(guò)50億份。
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基
金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（十）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理，
具體名單可在深圳證券交易所網(wǎng)站查詢(xún)。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
泰康基金管理有限公司。詳見(jiàn)本公告“八、（三）3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷(xiāo)機(jī)
構(gòu)”。
3、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
詳見(jiàn)本公告“八、（三）4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”。
4、基金管理人可根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》和本基金基金
合同等的規(guī)定，變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)或選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，并及
時(shí)履行公告義務(wù)。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）發(fā)售方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式認(rèn)購(gòu)本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)通過(guò)深圳證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用深
圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；
基金管理人可以根據(jù)具體情況變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)或調(diào)整本基金的發(fā)售方式。
若證券/期貨交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)發(fā)售方式、發(fā)售場(chǎng)
所有所調(diào)整的，本基金將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)，投資者應(yīng)及時(shí)
查詢(xún)其認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)結(jié)果。
（二）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等募集期
間發(fā)生的費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)份額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)份 0.30%
M≥100萬(wàn)份 按筆收取，1,000元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。投資者申
請(qǐng)多次現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，須按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
一定的傭金。
（三）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)限額：
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶(hù)每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整
數(shù)倍。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)，募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額沒(méi)
有限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)
購(gòu)手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)日接受認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)段內(nèi)撤
銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
3、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用）
利息折算的份額=利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
總認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額＋利息折算的份額
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購(gòu)確認(rèn)時(shí)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交
納認(rèn)購(gòu)傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份
額歸基金份額持有人所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的利息和利息所轉(zhuǎn)的份額以登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
例：某投資者通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的
傭金比率為0.30%，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為1.00元，則該投資者的認(rèn)
購(gòu)資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×(1＋0.30%)＝1,003元
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.30%＝3元
利息折算份額=1.00/1.00=1份
總認(rèn)購(gòu)份額＝1,000＋1＝1,001份
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
即投資者需準(zhǔn)備1,003元資金，方可認(rèn)購(gòu)到1,000份本基金基金份額，可得
到1,001份基金份額。
4、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在基金合同生效后，投資者應(yīng)通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或
以其提供的其他方式查詢(xún)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
（四）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦
理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過(guò)基金管
理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份）。投資人
可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。通過(guò)基金管理人的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤?
后不得撤銷(xiāo)，通過(guò)其他發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)能否撤銷(xiāo)以各銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：同通過(guò)發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。
4、通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算
通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)
用、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
認(rèn)購(gòu)總份額＝認(rèn)購(gòu)份額＋利息折算的份額
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金管理人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。通過(guò)基金
管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸
基金份額持有人所有。
例：某投資人通過(guò)基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的方式認(rèn)購(gòu)本基金800,000
份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假定認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為100元，則該投資人的認(rèn)購(gòu)
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
金額為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1.00×800,000×0.30%=2,400元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×800,000×（1＋0.30%）=802,400元
利息折算的份額＝100/1.00=100份
認(rèn)購(gòu)總份額＝800,000＋100=800,100份
即，某投資人通過(guò)基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的方式認(rèn)購(gòu)本基金800,000
份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.3%，假定認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為100元，則該投資人的認(rèn)購(gòu)
金額為802,400元，可得到800,100份基金份額。
5、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：基金合同生效后，投資人可通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或以
其提供的其他方式查詢(xún)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
三、投資者的開(kāi)戶(hù)
投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券賬戶(hù)，具體指深圳證券交易所A股賬
戶(hù)或深圳證券交易所證券投資基金賬戶(hù)。
投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶(hù)或深圳證券交易所證
券投資基金賬戶(hù)。
已有深圳證券交易所A股賬戶(hù)或深圳證券交易所證券投資基金賬戶(hù)的投資
者不必再辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。
尚無(wú)深圳證券交易所A股賬戶(hù)或深圳證券交易所證券投資基金賬戶(hù)的投資
者，需在認(rèn)購(gòu)前持相關(guān)身份證明文件到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公
司的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理深圳證券交易所A股賬戶(hù)或深圳證券交易所證券投資基
金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)手續(xù)。有關(guān)開(kāi)設(shè)深圳證券交易所A股賬戶(hù)和深圳證券交易所證券
投資基金賬戶(hù)的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢(xún)有關(guān)規(guī)定。
賬戶(hù)使用注意事項(xiàng)：
已購(gòu)買(mǎi)過(guò)由泰康基金管理有限公司擔(dān)任登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁
有的泰康基金管理有限公司開(kāi)放式基金賬戶(hù)不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年1月14日至2026年1月27日（周六、周日和
節(jié)假日不受理）9:30—11:30和13:00—15:00。如深圳證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
時(shí)間作出調(diào)整，我司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
投資者通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)。
（1）開(kāi)立深圳證券交易所A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)，辦理指定交易在
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶(hù)中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資者可通過(guò)填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方
式申報(bào)認(rèn)購(gòu)委托，可多次申報(bào)，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笸顿Y人可以在當(dāng)日接受
認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)段內(nèi)撤銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
具體時(shí)間和認(rèn)購(gòu)手續(xù)以深圳證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
（一）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年1月14日至2026年1月27日（周六、周日和節(jié)假日
不受理）9:00—11:30和13:00—17:00。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)
投資者須先開(kāi)立深圳A股賬戶(hù)或深圳證券投資基金賬戶(hù)，然后到本公司直銷(xiāo)
中心提供下列資料辦理基金的認(rèn)購(gòu)手續(xù)（具體以直銷(xiāo)中心規(guī)定為準(zhǔn)）：
（1）個(gè)人投資者辦理基金網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)需提交下列材料：
1）投資者簽字的《ETF網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表(個(gè)人)》；
2）深圳證券交易所A股賬戶(hù)卡復(fù)印件或深圳證券交易所證券投資基金賬戶(hù)
卡復(fù)印件；
3）簽署《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金投資
風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》；
4）投資者有效身份證件復(fù)印件；
5）法律法規(guī)、自律規(guī)則和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要求提供的其它材料。
無(wú)泰康基金管理有限公司開(kāi)放式基金賬戶(hù)的投資者還需提交：
6）填妥并由本人簽字的《賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(個(gè)人)》；
7）投資者本人銀行儲(chǔ)蓄卡復(fù)印件；
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
8）投資者本人簽署的《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷(個(gè)人)》；
9）簽署《個(gè)人客戶(hù)稅收居民身份聲明文件》；
10）法律法規(guī)、自律規(guī)則和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要求提供的其它材料。
（2）機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品投資者辦理基金網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)需提交下列材料：
1）填妥并加蓋單位公章的《ETF網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品)》；
2）加蓋單位公章的深圳證券交易所A股賬戶(hù)卡復(fù)印件或深圳證券交易所證
券投資基金賬戶(hù)卡復(fù)印件；
3）簽署《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金投資
風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》；
4）法律法規(guī)、自律規(guī)則和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要求提供的其它材料。
無(wú)泰康基金管理有限公司開(kāi)放式基金賬戶(hù)的投資者資料還需提交：
5）填妥并加蓋單位公章的《賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu))》或《賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(產(chǎn)
品)》；
6）加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融
機(jī)構(gòu)還需提供加蓋公章的相關(guān)資質(zhì)證明文件的復(fù)印件）；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或
其他組織提供加蓋單位公章的民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)復(fù)印件；
7）加蓋單位公章的指定銀行賬戶(hù)的開(kāi)立證明文件復(fù)印件；
8）填妥并加蓋單位公章及法定代表人簽章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》；
9）加蓋單位公章的單位法定代表人以及授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件復(fù)印件；
10）《印鑒卡》；
11）簽署并加蓋單位公章的《遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議書(shū)》（如開(kāi)通遠(yuǎn)程交易）；
12）《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定的（一）（二）（三）類(lèi)
投資者提交填妥并加蓋單位公章《專(zhuān)業(yè)投資者信息采集表》，其他投資者提交《投
資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)）》；
13）填妥并加蓋公章及法定代表人/授權(quán)代表簽章的《機(jī)構(gòu)客戶(hù)稅收居民身
份聲明文件》和《控制人稅收居民身份聲明文件》（如有）；
14）機(jī)構(gòu)投資者股權(quán)或控制權(quán)的相關(guān)信息，主要包括：注冊(cè)證書(shū)、存續(xù)證明
文件、公司章程等可以驗(yàn)證投資者身份的文件；股東或董事會(huì)成員登記信息，主
要包括：董事會(huì)、高級(jí)管理層和股東名單、各股東持股數(shù)量以及持股類(lèi)型等；產(chǎn)
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
品投資者提供擁有產(chǎn)品份額超過(guò)25%的持有人證明文件、投資經(jīng)理證明文件等；
15）產(chǎn)品投資者還應(yīng)提供加蓋單位公章的產(chǎn)品成立、備案證明文件等資料的
復(fù)印件；
16）法律法規(guī)、自律規(guī)則和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要求提供的其它材料。
3、在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)，將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的直銷(xiāo)資金專(zhuān)戶(hù)：
泰康基金管理有限公司直銷(xiāo)賬戶(hù)信息：
戶(hù)名：泰康基金管理有限公司
開(kāi)戶(hù)銀行：平安銀行北京神華支行
賬號(hào)：19017575850093
聯(lián)行號(hào)：307100003027
投資者所填寫(xiě)的票據(jù)在匯款用途中必須注明購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)和基金代碼，并
確保認(rèn)購(gòu)期間每日17：00前到賬。
4、注意事項(xiàng)：
（1）若投資人的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直
銷(xiāo)資金賬戶(hù)且未能提供有效劃款憑證，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)視為無(wú)效；
（2）投資人匯款時(shí)，可提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，
包括匯款人和用途欄內(nèi)容；
（3）為了確?？蛻?hù)資金及時(shí)準(zhǔn)確的入賬，建議投資人將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理
章的匯款單據(jù)傳真至本公司直銷(xiāo)中心，傳真號(hào)碼：010-57697399。
（4）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，泰康基金管理有
限公司及直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年1月14日至2026年1月27日（周六、周日和節(jié)假日
不受理）9:30—11:30和13:00—15:00，具體時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)
（1）開(kāi)立深圳證券交易所A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)，辦理指定交易在
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶(hù)中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資者填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)委托單，同時(shí)填寫(xiě)委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)下
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的委托申請(qǐng)書(shū)。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
具體認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、清算與交割
1、基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動(dòng)用。
2、有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，具體利息折份額數(shù)量以基金管理人及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
七、本次募集基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
1、基金備案和基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
2、基金合同不能生效時(shí)募集資金及股票的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行
同期存款利息；登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的
退還工作；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
擔(dān)。
八、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱(chēng)：泰康基金管理有限公司
成立日期：2021年10月12日
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街156號(hào)4至5層1-14內(nèi)5層501
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街156號(hào)B座5、6層
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，證監(jiān)許可
【2021】2839號(hào)
法定代表人：金志剛
組織形式：其他有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：12000萬(wàn)元
聯(lián)系電話：010-89620088
聯(lián)系人：王超
股權(quán)結(jié)構(gòu)：泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司占公司注冊(cè)資本的80%；嘉興宸泰資
產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊(cè)資本的4.3%；嘉興舜泰資產(chǎn)管理合伙
企業(yè)（有限合伙）占公司注冊(cè)資本的4.4%；嘉興祺泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限
合伙）占公司注冊(cè)資本的4.4%；嘉興昱泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公
司注冊(cè)資本的4.4%；嘉興崇泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊(cè)資本
的2.5%。
（二）基金托管人
名稱(chēng)：興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興業(yè)銀行”）
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理：
愛(ài)建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證
券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證
券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證
券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)聯(lián)民生證券、國(guó)融證券、國(guó)
盛證券、國(guó)泰海通證券、國(guó)投證券、國(guó)新證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、金融街證
券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證
券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證
券、金元證券、開(kāi)源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證
券、山西證券、上海證券、申萬(wàn)宏源、申萬(wàn)宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太
平洋證券、天風(fēng)證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、
西南證券、湘財(cái)證券、誠(chéng)通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、
英大證券、甬興證券、粵開(kāi)證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、
浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、
中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證
券（排名不分先后）。
如果會(huì)員單位有所增加或減少，請(qǐng)以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)，本基
金管理人將不就此事項(xiàng)進(jìn)行公告。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：泰康基金管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街156號(hào)4至5層1-14內(nèi)5層501
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街156號(hào)B座5、6層
法定代表人：金志剛
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
全國(guó)統(tǒng)一客戶(hù)服務(wù)電話：4001895522
傳真：010-89620100
聯(lián)系人：曲晨
電話：010-89620091
網(wǎng)站：www.tkfunds.com.cn
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)（排序不分先后）
（1）申萬(wàn)宏源證券有限公司
客服電話：95523/400-889-5523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（2）申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
客服電話：95523/400-889-5523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（3）中信證券股份有限公司
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（4）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（5）中信證券華南股份有限公司
客服電話：95396
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
4、基金管理人可選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，并及時(shí)履行公告義
務(wù)。
（四）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：010-50938931
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
傳真：010-50938907
聯(lián)系人：徐一文
（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：北京市天元律師事務(wù)所
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈A座509單元
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈A座509單元
負(fù)責(zé)人：朱小輝
聯(lián)系電話：010-57763999
傳真：010-57763599
聯(lián)系人：張萱
經(jīng)辦律師：李晗、張萱
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
1、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔡曉慧、陳玉珊
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001392
聯(lián)系人：蔡曉慧
2、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔡曉慧、陳玉珊
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001392
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
聯(lián)系人：蔡曉慧
泰康基金管理有限公司
二零二六年一月十日
【打印】