永贏中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
永贏中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式
指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：永贏基金管理有限公司
基金托管人：中信建投證券股份有限公司
目錄
一、托管協(xié)議當(dāng)事人......................................................................................................................2
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...................................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................................................................3
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.................................................................................11
五、基金財(cái)產(chǎn)保管........................................................................................................................12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.....................................................................................................16
七、交易及清算交收安排.............................................................................................................19
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算.............................................................................................21
九、基金收益分配........................................................................................................................28
十、基金信息披露........................................................................................................................29
十一、基金費(fèi)用................................................................................................................................31
十二、基金份額持有人名冊的保管.................................................................................................32
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.....................................................................................................33
十四、基金托管人和基金管理人的更換.........................................................................................34
十五、禁止行為................................................................................................................................36
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.........................................................................37
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分.............................................................................................................39
十八、適用法律與爭議解決方式.....................................................................................................40
十九、托管協(xié)議的效力....................................................................................................................41
二十、托管協(xié)議的簽訂....................................................................................................................41
鑒于永贏基金管理有限公司（以下簡稱“永贏基金”）是一家依照中國法律合法成立并
有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”）是一家依照中國法律合
法成立并有效存續(xù)的機(jī)構(gòu)，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于永贏基金擬擔(dān)任永贏中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金管
理人，中信建投證券擬擔(dān)任永贏中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金托
管人；
為明確永贏中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：永贏基金管理有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道210號21世紀(jì)大廈21、22、23、27層
法定代表人：馬宇暉
設(shè)立日期：2013年11月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2013]1280號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：玖億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-51690188
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的業(yè)
務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
法定代表人：劉成
成立時(shí)間：2005年11月02日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會、證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]112號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：775669.479700萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2015】219號
經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證
券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)
務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)；證券投資
基金托管業(yè)務(wù)；銷售貴金屬制品。
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱
《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集
證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下
簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容
與格式準(zhǔn)則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》（以下簡稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號—
—指數(shù)基金指引》、《永贏中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以
下簡稱《基金合同》或基金合同）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)
作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保
基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)
益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。若
有抵觸，應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范
圍進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股（含存
托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可以投資于
國內(nèi)依法發(fā)行上市的非成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注
冊發(fā)行上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、次級
債、地方政府債、金融債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券等）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)）、貨幣
市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會
的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）和備選成份股（含存
托憑證）的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日
日終在扣除衍生品投資需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的
現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；衍生品及其他金融工
具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資比例
進(jìn)行監(jiān)督。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）和備選成份股（含存托憑證）的比
例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他有價(jià)證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（3）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（3.1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的出
借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
（3.2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；
（3.3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
（3.4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)
算；
因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（6）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月
內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
（10.1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
（10.2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市
值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年
以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（10.3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票
總市值的20%；
（10.4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10.5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（11）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
（11.1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的15%；
（11.2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有
的債券總市值的30%；
（11.3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（11.4）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市
值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價(jià)證券指股票、債券(不含到期日在一
年以內(nèi)的政府債券)、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)(不含質(zhì)押式回購)等；
（11.5）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣
出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約
定；
（12）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（12.1）本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（12.2）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有
合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
（12.3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行
權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（17）每個(gè)交易日日終在扣除衍生品投資需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交
易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（3）、（8）、（13）、（14）情形之外，因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)證券可
交易的10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止
行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督：
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制
進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理
人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要
求，本基金可不受相關(guān)限制，且無需召開基金份額持有人大會審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門
對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變
更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定
直接對基金合同進(jìn)行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
6、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營原則，配備技術(shù)系統(tǒng)
和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制
風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人將對基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核。
7、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行
間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)
慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易對手所適用的交易
結(jié)算方式。基金管理人有責(zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對手名單發(fā)送給基金托管人，否則
由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行
間債券市場選擇交易對手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場
交易對手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以定期更新交易對手名單，但應(yīng)將
調(diào)整結(jié)果提前書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未
結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交
易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前與基金
托管人協(xié)商解決。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場
交易對手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信進(jìn)行控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交
易，并負(fù)責(zé)處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)
法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)
違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人應(yīng)向相關(guān)交易對手追償，基金托管人應(yīng)予以
相應(yīng)協(xié)助?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托
管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提
醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
8、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資
流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律
風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處
置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（2）此處流通受限證券與上文所述的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括經(jīng)中國證監(jiān)
會批準(zhǔn)/注冊的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定
期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市
證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金投資非公開發(fā)行股票前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求
的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、
發(fā)行價(jià)格、鎖定期、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、
已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信
息的真實(shí)、完整，并于擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管
人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
（4）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通
知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面
信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流
通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)
管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托
管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)
相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會請求解決。如果基
金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
9、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確
定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金
投資銀行存款的交易對手是否按存款銀行名單交易進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人在基金投資運(yùn)
作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可所有銀行。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈
值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反法律法規(guī)、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金
管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證，
說明違規(guī)原因及糾正期限。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管
人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕或暫緩
執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基
金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知
基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金
托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)要
求需向中國證監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度
等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)通知基金
管理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不
改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于
基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)
核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、
相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、
《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托
管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回
函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述限期內(nèi)，基金管理
人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藨?yīng)積
極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)
產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。基金托管人對基金管理人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)就基金管理人合理的疑義進(jìn)行解釋或舉
證。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)通
知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
五、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，相關(guān)開
戶費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
4、基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，確?；?
金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、對于因?yàn)榛鹫J(rèn)申購、投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通
知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。如基金托管人已盡到及時(shí)通知義務(wù)，基金管理人未及時(shí)催
收給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管
人有義務(wù)在合理且必要的范圍內(nèi)配合基金管理人進(jìn)行追償，但對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
6、對因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金財(cái)產(chǎn)，或交
由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金財(cái)產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、
期貨合約等）及其收益，若由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的原因
給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失等，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）《基金合同》生效前募集資金、股票的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額
（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值）、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》
等有關(guān)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金
開立的資產(chǎn)托管專戶中，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)將網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集到的股票劃入以基金托管人和基
金聯(lián)名方式開立的證券賬戶下，基金托管人在收到資金和股票當(dāng)日出具確認(rèn)文件。由基金管
理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金進(jìn)行驗(yàn)資，
并出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會計(jì)師簽字
方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基
金托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致；網(wǎng)下股票認(rèn)購募集的股票由登記
機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)，并由登記機(jī)構(gòu)過戶至本基金的證券賬戶。
3、若基金募集期限屆滿或基金停止募集時(shí)，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基
金管理人按規(guī)定辦理退款事宜，對于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)
予以解凍，登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作，基
金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。
（三）基金的托管賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)本基金的托管賬戶。
本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括
但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進(jìn)
行。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何托管賬戶；亦不得使用本基金的托管賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《支付結(jié)算辦法》以及其他相關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動(dòng)。
3、基金管理人以基金名義為基金財(cái)產(chǎn)在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易
資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場內(nèi)
證券交易清算，并通過簽訂三方存管相關(guān)協(xié)議與基金托管人開立的基金托管賬戶建立第三方
存管關(guān)系。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為基金開立相關(guān)資金賬戶，并按照該證券
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，基金管理人負(fù)責(zé)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開設(shè)基金證
券交易資金賬戶，并通知基金托管人與開立的基金托管賬戶建立第三方存管關(guān)系，同時(shí)三方
存管的銀證轉(zhuǎn)賬密碼應(yīng)及時(shí)通知基金托管人并由其掌握。若未經(jīng)基金托管人同意，在基金運(yùn)
作期間不得變更基金證券交易資金賬戶與托管賬戶之間的三方存管關(guān)系，不得對該資金賬戶
項(xiàng)下的證券資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管和撤指定。
用于證券交易結(jié)算的資金全額存放在基金管理人為基金開設(shè)的證券交易資金賬戶中，場
內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券公司負(fù)責(zé)。證券交易資金賬戶內(nèi)的資金只
能通過證銀轉(zhuǎn)賬方式劃轉(zhuǎn)至基金托管賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶?；鹜泄?
人不負(fù)責(zé)辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券交易資金賬戶內(nèi)存放的資金。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)
比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀
行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債
券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）期貨賬戶的開設(shè)和管理
基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等。完成上述賬
戶開立后，基金管理人應(yīng)以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市
場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心登錄密碼重置由
基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及時(shí)通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮?
證所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提供給
基金托管人。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，由
基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)
定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)
議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋托管人
預(yù)留印鑒及基金管理人公章。存款證實(shí)書原件由托管人負(fù)責(zé)保管。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。存款協(xié)議須約定將
托管人為本基金開立的托管賬戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款
本息劃往任何其他賬戶。
存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押、并不得用于背書轉(zhuǎn)讓。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬
機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人存放于其檔案庫或保險(xiǎn)柜。保管
憑證由基金托管人持有，基金托管人承擔(dān)保管職責(zé)?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)
際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管不少于法
定最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不
得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人向基金托管人發(fā)送銀
證轉(zhuǎn)賬指令，由基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金托管賬戶與證券交易資金賬戶
之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項(xiàng)收付指令，基
金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真、郵件或雙方共同確認(rèn)的方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知(以下稱“授權(quán)通知”)，載明基金管
理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單(以下稱“指令發(fā)送人員”)及各個(gè)人員的權(quán)限范圍?；鸸芾?
人應(yīng)于指令發(fā)送前向基金托管人提供預(yù)留印鑒樣本、指令發(fā)送人員的名章樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)由基金管理人加蓋公章?；鹜泄苋嗽?
收到授權(quán)通知傳真件或掃描件并經(jīng)電話或雙方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)后，授權(quán)通知即生效。如
果授權(quán)通知中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)通知并經(jīng)電話
或雙方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)間，則以基金托管人收到授權(quán)通知并經(jīng)電
話或雙方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)通知的生效時(shí)間?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人電
話或以雙方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)授權(quán)通知后的三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托
管人?；鸸芾砣藨?yīng)確保授權(quán)通知的正本與掃描件或傳真件一致。若授權(quán)通知正本內(nèi)容與基
金托管人收到的掃描件或傳真件不一致的，以基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為
準(zhǔn)。
對于基金管理人擬通過基金托管人電子服務(wù)平臺發(fā)送劃款指令的，基金管理人需與基金
托管人簽署相關(guān)服務(wù)協(xié)議，并提供授權(quán)通知及其他基金托管人要求的材料，由基金托管人為
基金管理人的被授權(quán)人在電子服務(wù)平臺配置相關(guān)操作權(quán)限。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，除法律法規(guī)規(guī)定或有
權(quán)機(jī)關(guān)要求外，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款指令）以及其他資金劃撥
指令等。對于通過傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的指令，基金管理人發(fā)送給基金托管
人的劃款指令應(yīng)寫明以下要素：資金用途、支付時(shí)間、金額、賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并
由被授權(quán)人簽字或加蓋名章；對于通過深證通電子直連方式發(fā)送的指令、電子服務(wù)平臺發(fā)送
的劃款指令或由電子平臺推送給基金管理人并需基金管理人確認(rèn)后才能發(fā)送的劃款指令，基
金管理人的被授權(quán)人向基金托管人發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)寫明以下要素：資金用途、支付時(shí)間、
金額、賬戶信息等（以上內(nèi)容統(tǒng)稱為“劃款指令的書面要素”）。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托
管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人通過傳真、電子郵件發(fā)送
掃描件、深證通電子直連或電子服務(wù)平臺的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員在授
權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交
易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。對于通過傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的
劃款指令，基金管理人有義務(wù)在發(fā)送劃款指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行錄音電話或雙方認(rèn)可
的其他方式確認(rèn)。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到
賬所造成的損失不由基金托管人承擔(dān)。對于通過深證通電子直連或電子服務(wù)平臺發(fā)送的劃款
指令，基金管理人需在劃款指令跟蹤界面查看劃款指令是否完成。如果由于基金托管人自身
過錯(cuò)影響資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金托管人承擔(dān)。
3、基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對投資指令的書面要素進(jìn)行表面一致性形式審查，并
根據(jù)《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對指令的內(nèi)容合規(guī)性進(jìn)行檢查。對于通過傳真或電
子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的指令，基金托管人表面一致性形式審查的方式限于驗(yàn)證劃款指
令的前述書面要素是否齊全、審核劃款指令用章和簽發(fā)人的簽字或名章是否與預(yù)留印鑒樣
本、被授權(quán)人的簽字樣本或名章樣本相符、操作權(quán)限是否與授權(quán)通知一致；對于通過深證通
電子直連或電子服務(wù)平臺方式發(fā)送的劃款指令，視為由基金管理人有效被授權(quán)人發(fā)送，基金
托管人形式審查的方式限于驗(yàn)證劃款指令的前述書面要素是否齊全。對表面一致性形式審查
無誤、合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。
4、銀行間同業(yè)市場債券交易成交單按照基金管理人與基金托管人協(xié)商一致的方式傳遞。
5、基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。
發(fā)送指令日完成劃款的指令，基金管理人應(yīng)給基金托管人預(yù)留至少距劃款截至?xí)r點(diǎn)2個(gè)工
作小時(shí)（工作時(shí)間：工作日9：00-11：30，13：00-17：00）的指令執(zhí)行時(shí)間。因基金管理人
原因?qū)е轮噶顐鬏敳患皶r(shí)而未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成的損失
由基金管理人承擔(dān)。
6、對于T日交收的場外投資交易，基金管理人應(yīng)于T日15:00之前發(fā)送指令至基金托
管人并進(jìn)行電話或雙方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)，基金托管人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議要求按投資指令執(zhí)
行。15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行但不保證執(zhí)行成功，由于基金管理人未能按照
規(guī)定時(shí)間內(nèi)向基金托管人發(fā)送指令導(dǎo)致劃付失敗的，基金管理人承擔(dān)該責(zé)任，基金托管人不
承擔(dān)該責(zé)任。
7、基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行指令時(shí)基金托管賬戶有足夠的資金余額，確保
基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指令，
基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和本協(xié)議，指令發(fā)送人員無權(quán)或
超越權(quán)限發(fā)送指令，指令發(fā)送人員發(fā)送的指令不能辨識或投資指令的要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行
等情形。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)
通知基金管理人改正?；鸸芾砣巳缧璩蜂N指令，應(yīng)在基金托管人執(zhí)行指令之前出具書面撤
銷說明或在原指令上注明“作廢”，并加蓋預(yù)留印鑒發(fā)送給基金托管人，并與基金托管人進(jìn)
行電話或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)，基金托管人確認(rèn)后，該書面撤回的說明或指令生效。如
果非因基金托管人的原因且基金托管人在收到書面撤銷的說明或指令前已執(zhí)行原指令，由此
造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違法、違規(guī)的，有權(quán)視情況暫緩或不予執(zhí)行，并及時(shí)
書面通知基金管理人糾正。基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對，并以書面形式對基金托管人
發(fā)出回函確認(rèn)，基金管理人未予書面回函確認(rèn)的，也視為同意基金托管人的處理，由此造成
的損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、《基金合同》、托管協(xié)議，基金
托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行?；鹜泄苋艘蜻^錯(cuò)未按照基金管理人符合法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議規(guī)定的有效指令執(zhí)行或拖延執(zhí)行基金管理人的前述有效指令，致使基金的
利益受到損害的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)直接經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改(包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，
及/或權(quán)限的修改)，應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知基金托管人；新授權(quán)通知文件應(yīng)由基金管
理人加蓋公章?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日以傳真或電子郵件發(fā)送掃描件的形式
將新授權(quán)通知文件發(fā)送給基金托管人，同時(shí)以電話或雙方認(rèn)可的其他方式向基金托管人確
認(rèn)。新授權(quán)通知文件自通知送達(dá)基金托管人并經(jīng)基金托管人確認(rèn)無異議之時(shí)起生效。如果授
權(quán)通知中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)通知并經(jīng)電話或雙
方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)間，則以基金托管人收到授權(quán)通知并經(jīng)電話或
雙方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)通知的生效時(shí)間?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人電話或
以雙方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)授權(quán)通知后的三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。
基金管理人應(yīng)確保授權(quán)通知的正本與掃描件或傳真件一致。若授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管
人收到的掃描件或傳真件不一致的，以基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為準(zhǔn)。
基金管理人更換被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變
授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金托管人不予執(zhí)行。如因托管人過錯(cuò)造成損失的，由托管人
承擔(dān)責(zé)任。
（八）其他事項(xiàng)
除因其自身故意或重大過失原因致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人
按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起的相應(yīng)損失，基金托管人不負(fù)賠償
責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。基金管理人、基金托管
人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，明確三方
在本基金參與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義
務(wù)。
本基金如投資期貨，基金管理人應(yīng)在投資前負(fù)責(zé)選擇為本基金提供期貨交易服務(wù)的期貨
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。基金管理人、基金托管人和期貨公司等可就本基金參
與期貨交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。
（二）證券投資資金清算交收安排
1、本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)
行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算?；鹜泄苋藢Υ娣旁谧C券
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的資金不行使保管職責(zé)，基金管理人應(yīng)在證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選
定的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)資金安全保管責(zé)任。
2、證券交易所證券資金結(jié)算
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對各類交易
品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券交易及非交易涉
及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的
責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。如果
因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損
失。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。
3、期貨交易所資金結(jié)算
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理，基
金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的資
金不行使保管職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
承擔(dān)資金安全保管責(zé)任。
4、對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。
5、債券回購交收違約、質(zhì)押欠庫的責(zé)任認(rèn)定
如因基金管理人原因造成債券回購交收違約或因折算率變化造成質(zhì)押欠庫，導(dǎo)致中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司欠庫扣款或?qū)|(zhì)押券進(jìn)行處置造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。
（三）資金、證券/期貨賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)對本基金的資金、證券/期貨賬目及交易記錄進(jìn)行核對。
（四）申購、贖回的資金清算
1、基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算、交收和登記由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)
負(fù)責(zé)。
2、投資者T日申購、贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額與深
圳證券交易所上市的成份股的清算交收以及現(xiàn)金替代等的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代等
的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代
理券商、基金管理人和基金托管人。
3、如果登記機(jī)構(gòu)相關(guān)的結(jié)算交收業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理?；鸸芾砣?
和基金托管人也可經(jīng)協(xié)商一致后，在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)，采取其他
可行的交收方式。如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依
據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)
算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸?
理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金合同或
會計(jì)準(zhǔn)則等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)
定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基
金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、期貨合約、股票期權(quán)合約、債券、資產(chǎn)支持證券和銀行
存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）上市有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤
價(jià)）估值；估值日無交易的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)
生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種
的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估值日第
三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估值日第三
方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間
選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)充分考
慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對公允價(jià)值的影響。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)
的按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
4）對于在交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，
實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值日收盤
價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
5）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
3）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下
適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值；
4）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)
行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新
發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公
允價(jià)值。
（3）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
（4）本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估
值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，采用最近交易
日結(jié)算價(jià)估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（5）本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
（6）本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)
規(guī)定進(jìn)行估值。
（7）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。如法律法規(guī)今
后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
（9）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算
結(jié)果對外予以公布。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值
錯(cuò)誤。
托管協(xié)議的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、或登記機(jī)構(gòu)、
或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任
人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原
則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
對于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，
則屬不可抗力，由此而造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向
有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國證監(jiān)會備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證
監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行
做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（8）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作
為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力，或證券/期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、存款銀行、基金份額登記機(jī)
構(gòu)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或國家會計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等非基
金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措
施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或未能避免錯(cuò)誤發(fā)生或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無法及時(shí)更正
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核
對，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人
的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，
保證雙方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影
響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資
料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營
業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。季度
報(bào)告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以公告；中期報(bào)告在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)
予以公告；年度報(bào)告在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)予以公告。《基金合同》生效不足2個(gè)月的，
基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2、報(bào)表和報(bào)告復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在
收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完
成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)
核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供
給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通
知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托
管人應(yīng)在收到后45個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣?
和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表或報(bào)告存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管
人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致，
以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)表或報(bào)告上
加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋業(yè)務(wù)印鑒的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如
果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表或報(bào)告達(dá)成一致，基金
管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表或報(bào)告對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)
會備案。
基金托管人在對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確
認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書或進(jìn)行電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核時(shí)提示。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況對本基金進(jìn)行收益
分配，分配時(shí)間、分配方案及收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按
照有關(guān)規(guī)定公告；
2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
3、基于本基金的特點(diǎn)，本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額
凈值有可能低于面值；
4、本基金每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情
況下，基金管理人履行適當(dāng)程序后，可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，但應(yīng)在規(guī)定媒
介上公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式
等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
1、除按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金管理人和基金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方
獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密?；鸸芾砣伺c基金托管人對本基金的任何信息，不得在其公開
披露之前，先行對雙方以外的任何機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2、基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所
必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息
限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為
基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會
等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
（3）監(jiān)管機(jī)關(guān)要求披露的；
（4）基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、財(cái)務(wù)
顧問、審計(jì)人員、技術(shù)顧問等做出的必要信息披露；
（5）因不可抗力發(fā)生信息披露或公開的。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品
資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回
對價(jià)、基金開始申購、贖回公告、申購贖回清單、基金份額折算日公告、基金份額折算結(jié)
果公告、基金份額上市交易公告書、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和
基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報(bào)告、投資股指期
貨和國債期貨的信息披露、投資股票期權(quán)的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、參
與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)信息披露、投資存托憑證的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他信息?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠
實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，基金托管
人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對于應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定的方式和時(shí)限履行信
息披露義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)定媒介披
露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定媒介公開披
露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況之一時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)或無法進(jìn)行信息披露時(shí)；
（3）發(fā)生暫?；鸸乐档那樾螘r(shí)；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
2、程序
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回對價(jià)、基金定期報(bào)告、更新的
招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告必須經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。
3、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)為文本存放、
基金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定于上半年度
結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)、每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)在基金中期報(bào)告及年度報(bào)告中分別出具托
管人報(bào)告。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)
從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期
順延。
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)
從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
（三）基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用（但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定
的除外）、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)等、
基金份額持有人大會費(fèi)用、基金的證券、期貨和股票期權(quán)交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、
基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用、基金上市費(fèi)及年費(fèi)、登記費(fèi)用、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用、
按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用，由基金托管人按基
金管理人的劃款指令或者本協(xié)議的約定并根據(jù)費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生
的費(fèi)用、基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)（本基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)）及
其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目不列入基金費(fèi)
用。
（五）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)等費(fèi)用的復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)等費(fèi)用，根據(jù)本托管協(xié)議和《基
金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
（六）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、
本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管
人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管
人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形
式。保管期限不少于法定最低期限。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺?
保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（二）基金份額持有人名冊的提交
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個(gè)工作日
內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持
有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊報(bào)表和其他相關(guān)資料。基金托管人應(yīng)保存
基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按
規(guī)定保管，保存期限不少于法定最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、除本協(xié)議另有約定外，基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)
及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在30日內(nèi)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議以傳真或者
雙方約定的其他方式發(fā)送給基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限不少于法定最低期限。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，原任基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理
人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基
金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)
中國證監(jiān)會備案，審計(jì)費(fèi)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，原任基金托管人應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基
金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的
移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金
托管人應(yīng)與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)
中國證監(jiān)會備案，審計(jì)費(fèi)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新任基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)前或新任或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)
產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同
的約定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不作出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基
金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的約定收取基金
管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資
金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基金合同》
或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)（同本協(xié)議第三章
約定內(nèi)容）：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（十一）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止行為規(guī)定，本基金可不受相關(guān)限制，且無需
召開基金份額持有人大會審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述禁止行為規(guī)定進(jìn)行變更的，本基
金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部
門規(guī)定直接對基金合同進(jìn)行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時(shí)間不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違反《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同或本協(xié)議約定，
給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因
共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）發(fā)生下列情況之一時(shí)，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定或交易所
規(guī)則作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的
損失等。
4、基金托管人由于按照基金管理人符合基金合同約定的有效指令執(zhí)行而造成的損失等；
5、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由商業(yè)銀行、證
券公司等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的委托資產(chǎn)（包括但不限于保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約
等）及其收益，因該等機(jī)構(gòu)欺詐、疏忽、過失、破產(chǎn)等原因給委托資產(chǎn)帶來的損失等。
（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損
失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約
方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有
人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）本協(xié)議所述責(zé)任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的責(zé)任劃分，
并不影響承擔(dān)責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。
（八）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)
誤但因前述原因未能避免或更正錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基
金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由
此造成的影響。
（九）本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟(jì)損失。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好
協(xié)商或者調(diào)解解決。如未能協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均應(yīng)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易
仲裁委員會（上海國際仲裁中心），按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)為上
海市。仲裁裁決是終局性的并對雙方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用、
律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
（三）爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和《托管協(xié)議》規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請本基金募集注冊時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)
經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根
據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。本協(xié)
議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式3份，協(xié)議雙方各執(zhí)1份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門1份，每份具有同
等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管協(xié)議上蓋章，
并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日
期。
本頁無正文，為《永贏中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金托
管協(xié)議》的簽字蓋章頁。
基金管理人：永贏基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂日期：年月日
基金托管人：中信建投證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂日期：年月日
永贏中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.pdf