永贏中證畜牧養(yǎng)殖產業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要
永贏中證畜牧養(yǎng)殖產業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要
編制日期:2026-01-09
送出日期:2026-01-13
本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。
作出投資決定前,請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱養(yǎng)殖ETF永贏基金代碼159165
永贏基金管理有限公中信建投證券股份有
基金管理人基金托管人
司限公司
上市交易所及上
基金合同生效日-深圳證券交易所/-
市日期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
基金經理劉庭宇開始擔任本基金-
基金經理的日期
證券從業(yè)日期2018-07-02
其他基金合同生效后,連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量
不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人
應當在定期報告中予以披露;連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的,
基金管理人應當于十個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出解決方
案,如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金
合同等,并于六個月內召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時,從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的
投資目標
最小化。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,主要
投資于標的指數(shù)成份股(含存托憑證)及其備選成份股(含
存托憑證)。為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金還可以投資于
國內依法發(fā)行上市的非成份股(包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板
及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行上市的股票、存托憑
證)、債券(包括國債、央行票據、企業(yè)債、公司債、次級
債、地方政府債、金融債、可轉換債券(含可分離交易可轉
債)、可交換債券、中期票據、短期融資券、超短期融資
投資范圍
券、政府支持機構債、政府支持債券等)、資產支持證券、
債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生品(包括股指期貨、
國債期貨、股票期權)、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會
的相關規(guī)定)。
本基金可根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務和轉融通證
券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基
金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:投資于標的指數(shù)成份股(含存
托憑證)和備選成份股(含存托憑證)的比例不得低于基金
資產凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%;每個交易
日日終在扣除衍生品投資需繳納的交易保證金后,本基金應
當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金,其中,現(xiàn)金不包括結
算備付金、存出保證金、應收申購款等;衍生品及其他金融
工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制,
基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投
資比例。
本基金標的指數(shù)為中證畜牧養(yǎng)殖產業(yè)指數(shù)。
本基金主要采用完全復制法進行投資,力爭將年化跟蹤
誤差控制在2%以內,日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%
主要投資策略以內。主要投資策略有:股票投資策略、債券投資策略、資
產支持證券投資策略、衍生品投資策略、融資及轉融通證券
出借業(yè)務投資策略、存托憑證投資策略。
業(yè)績比較基準中證畜牧養(yǎng)殖產業(yè)指數(shù)收益率
本基金為股票型基金,理論上預期風險與預期收益高于
混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
風險收益特征本基金為指數(shù)型基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指
數(shù)的表現(xiàn),理論上具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的
股票市場相似的風險收益特征。
注:詳見本基金招募說明書第十一部分“基金的投資”。
(二)投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
無。
(三)自基金合同生效以來/最近十年(孰短)基金每年的凈值增長率及與同
期業(yè)績比較基準的比較圖
無。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取:
份額(S)或金額(M)
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限(Y)
S<50萬份0.30%
認購費50萬份≤S<100萬份0.20%
S≥100萬份1,000元/筆
注:1、場內交易費用以證券公司實際收取為準;2、基金管理人辦理網下現(xiàn)金認
購和網下股票認購時不收取認購費用;3、發(fā)售代理機構辦理網上現(xiàn)金認購、網
下現(xiàn)金認購、網下股票認購時可參照上述費率結構收取一定的傭金。投資人可以
多次認購本基金,投資者申請重復現(xiàn)金認購的,認購費率按每筆認購申請單獨計
算。
申購費:投資人在申購基金份額時,申購贖回代理機構可按照不超過申購份額
0.3%的標準收取傭金,其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
贖回費:投資人在贖回基金份額時,申購贖回代理機構可按照不超過贖回份額
0.5%的標準收取傭金,其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除:
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.50%基金管理人和銷售機構
托管費0.10%基金托管人
銷售服務費-銷售機構
審計費用-會計師事務所
信息披露費-規(guī)定披露報刊
其他費用基金合同生效后與基金-
相關的律師費、基金份額
持有人大會費用等可以
在基金財產中列支的其
他費用。費用類別詳見本
基金基金合同及招募說
明書或其更新。
注:本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負,按實際發(fā)生額從基金資產扣
除。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷
售文件。
本基金的風險主要包括:市場風險、信用風險、流動性風險、管理風險、
操作風險、合規(guī)性風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風
險評價可能不一致的風險、本基金特有的風險及其他風險。
本基金的特有風險:
1、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與
整個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
2、標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀
況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數(shù)波動,從而使
基金收益水平發(fā)生變化,產生風險。
3、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離:
(1)由于標的指數(shù)調整成份股或變更編制方法,使基金在相應的組合調整
中產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
(2)由于標的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導致成份股在標的指數(shù)中
的權重發(fā)生變化,使基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
(3)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售收益將導致基金收益率超過標的
指數(shù)收益率,產生正的跟蹤偏離度。
(4)由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使基金無法及時調整投資組
合或承擔沖擊成本而產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
(5)由于基金投資過程中的證券交易成本,以及基金管理費和托管費等費
用的存在,使基金投資組合與標的指數(shù)產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
(6)在基金指數(shù)化投資過程中,基金管理人的管理能力,例如跟蹤指數(shù)的
水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等,都會對基金的收益產生影響,從而
影響基金對標的指數(shù)的跟蹤程度。
(7)其他因素產生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制,基金投資組合
中個別股票的持有比例與標的指數(shù)中該股票的權重可能不完全相同;因缺乏賣
空、對沖機制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大;因基金申購與贖回帶來的
現(xiàn)金變動;因指數(shù)發(fā)布機構指數(shù)編制錯誤等,由此產生跟蹤偏離度與跟蹤誤
差。
4、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金力爭將年化跟蹤誤差控制在2%以內,日均跟蹤偏離度的絕對值控制
在0.2%以內,但因標的指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上
述范圍,本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
5、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價
控制在一定范圍內,但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響,存
在不同于基金份額凈值的情形,即存在價格折溢價的風險。
6、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險
基金管理人或基金管理人委托的機構在深圳證券交易所開市后根據申購贖
回清單和組合證券內各只證券的實時成交數(shù)據計算基金份額參考凈值(IOPV)
并由深圳證券交易所在交易時間內發(fā)布,供投資人交易、申購、贖回基金份額
時參考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異,IOPV計算可能出現(xiàn)錯誤,
投資人若參考IOPV進行投資決策可能導致?lián)p失,需投資人自行承擔后果。
7、退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市,或被基金份額持有人
大會決議提前終止上市,導致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風險。
8、標的指數(shù)變更的風險
盡管可能性很小,但根據基金合同規(guī)定,如出現(xiàn)變更標的指數(shù)的情形,基
金將變更標的指數(shù)?;谠瓨说闹笖?shù)的投資政策將會改變,投資組合將隨之調
整,基金的收益風險特征將與新的標的指數(shù)保持一致,投資者須承擔此項調整
帶來的風險與成本。
9、指數(shù)編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構發(fā)布并管理和維護,未來指數(shù)編制機構
可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護,本基金將根據基金合同的約定自
該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案,如轉換運作
方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等,并在6個月內召集基金份額持
有人大會,基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的,基金
合同終止。投資人將面臨轉換運作方式,與其他基金合并、或者終止基金合同
等風險。
自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間,基金管
理人應按照指數(shù)編制機構提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作,該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能
導致指數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在差異,影響投資收益。
10、成份股停牌或退市的風險
標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌,發(fā)生成份股停牌時可能
面臨如下風險:
(1)基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴
大。
(2)停牌成份股可能因其權重占比、市場復牌預期、現(xiàn)金替代標識等因素
影響本基金二級市場價格的折溢價水平。
(3)若成份股停牌時間較長,在約定時間內仍未能及時買入或賣出的,則
該部分款項將按照約定方式進行結算(具體見招募說明書“基金份額的申購與
贖回”之“申購贖回清單的內容與格式”相關約定),由此可能影響投資者的投
資損益并使基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
(4)在極端情況下,標的指數(shù)成份股可能大面積停牌,基金可能無法及時
賣出成份股以獲取足額的符合要求的贖回對價,由此基金管理人可能在申購贖
回清單中設置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施,投資者將面臨無
法贖回全部或部分ETF份額的風險。
(5)標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險,且指數(shù)編制機構暫
未作出調整的,基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,綜合考慮
成份股的退市風險、其在指數(shù)中的權重以及對跟蹤誤差的影響,據此制定成份
股替代策略,并對投資組合進行相應調整。
11、投資者申購失敗的風險
如投資者提交實物申購申請,由于本基金的申購贖回清單中,可能僅允許
對部分成份股使用現(xiàn)金替代,且設置現(xiàn)金替代比例上限,因此,投資者在進行
申購時,可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而無法買入申購所需的
足夠的成份股,導致申購失敗的風險。
另外,本基金的申購贖回清單中,基金管理人可設定申購份額上限,以對
當日的申購總規(guī)模進行控制,可能存在因達到當日申購規(guī)模上限而導致后續(xù)申
購失敗的風險。
12、投資者贖回失敗的風險
投資人在提出贖回申請時,如基金組合中不具備足額的符合條件的贖回對
價,可能導致贖回失敗的情形。
基金管理人可能根據成份股市值規(guī)模變化等因素調整最小申購贖回單位,
由此可能導致投資人按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額,可能無法
按照新的最小申購贖回單位全部贖回,而只能在二級市場賣出全部或部分基金
份額。
另外,本基金的申購贖回清單中,基金管理人可設定贖回份額上限,以對
當日的贖回總規(guī)模進行控制,可能存在因達到當日贖回規(guī)模上限而導致后續(xù)贖
回失敗的風險。
13、基金場內份額贖回對價的變現(xiàn)風險
本基金贖回對價主要為組合證券,在組合證券變現(xiàn)過程中,由于市場變
化、部分成份股流動性差等因素,導致投資人變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價
的價值有差異,存在變現(xiàn)風險。
14、申購贖回清單差錯風險
如果基金管理人提供的當日申購贖回清單內容出現(xiàn)差錯,包括組合證券名
單、數(shù)量、現(xiàn)金替代標志、現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯,將會使投資人利
益受損或影響申購贖回的正常進行。
15、申購贖回的代理買賣風險
基金管理人可在招募說明書規(guī)定的時間內以收到的替代金額代投資者買入
或賣出小于等于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券,實際買入被替代證
券的價格可能處于規(guī)定時間內較高的位置或處于最高價格,實際賣出被替代證
券的價格可能處于規(guī)定時間內較低的位置或處于最低價格,基金管理人對此不
承擔責任。基金管理人有權根據基金投資的需要自主決定不買入或不賣出部分
被替代證券,或者不進行任何買入或賣出證券的操作,基金管理人可能不買入
或不賣出被替代證券的情形包括但不限于市場流動性不足、技術系統(tǒng)無法實現(xiàn)
以及基金管理人認為不應買入或賣出的其他情形。
16、第三方機構服務的風險
本基金的多項服務委托第三方機構辦理,存在以下風險:
(1)申購贖回代理機構因多種原因,導致代理申購、贖回業(yè)務受到限制、
暫?;蚪K止,由此影響對投資人申購贖回服務的風險。
(2)登記機構可能調整結算制度,如實施貨銀對付制度,對投資人基金份
額、組合證券及資金的結算方式發(fā)生變化,制度調整可能給投資人帶來風險。
同樣的風險還可能來自于證券交易所及其他代理機構。
(3)證券交易所、登記機構、基金托管人及其他代理機構可能違約,導致
基金或投資人利益受損的風險。
17、股指期貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品投資風險
金融衍生品是一種金融合約,其價值取決于一種或多種基礎資產或指數(shù),
其評價主要源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受
市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常
具有杠桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈,有時候比投資標的資產要承擔
更高的風險。并且由于衍生品定價相當復雜,不適當?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產
面臨損失風險。
股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現(xiàn)不利
行情時,股價、指數(shù)微小的變動就可能會使投資者權益遭受較大損失。股指期
貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規(guī)定的時間內補足保證金,按規(guī)定將
被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。
國債期貨是一種金融合約。投資于國債期貨需承受市場風險、基差風險、
流動性風險等。國債期貨采用保證金交易制度,當相應期限國債收益率出現(xiàn)不
利變動時,可能會導致投資人權益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負債結
算制度,如果沒有在規(guī)定的時間內補足保證金,按規(guī)定將被強制平倉,可能給
投資帶來較大損失。
股票期權交易采用保證金交易的方式,投資者的潛在損失和收益都可能成
倍放大,尤其是賣出開倉期權的投資者面臨的損失總額可能超過其支付的全部
初始保證金以及追加的保證金,具有杠桿性風險,可能給投資帶來重大損失。
18、本基金可投資資產支持證券,資產支持證券(ABS)是一種債券性質的
金融工具,其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現(xiàn)金流或剩余權
益。與股票和一般債券不同,資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求
權,而是對基礎資產池所產生的現(xiàn)金流和剩余權益的要求權,是一種以資產信
用為支持的證券,所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎
資產池現(xiàn)金流與對應證券現(xiàn)金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致
的流動性風險等,由此可能造成基金財產損失。
19、參與轉融通證券出借業(yè)務的風險
本基金可參與轉融通證券出借業(yè)務,面臨的風險包括但不限于:(1)流動
性風險:面臨大額贖回時,可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)支付贖回款
項的風險;(2)信用風險:證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付
相應權益補償及借券費用的風險;(3)市場風險:證券出借后可能面臨出借期
間無法及時處置證券的市場風險。
20、參與融資交易的風險
本基金通過融資交易可以擴大交易額度,利用較少資本來獲取較大利潤,
這必然也放大了風險。本基金將所持股票作為擔保品進行融資時,既需要承擔
原有的股票價格變化帶來的風險,又得承擔新投資股票帶來的風險,還得支付
相應的利息或費用,如判斷失誤或操作不當,會加大虧損,本基金投資者需承
擔由此導致的風險。
21、本基金可投資科創(chuàng)板股票,可能面臨退市風險、市場風險、流動性風
險等特有風險,從而可能給基金凈值帶來不利影響或損失。本基金根據投資策
略需要或市場環(huán)境變化,可選擇將部分基金資產投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將
基金資產投資于科創(chuàng)板股票,基金資產并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
科創(chuàng)板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存在差
異,基金投資科創(chuàng)板股票的風險包括但不限于:
(1)科創(chuàng)板企業(yè)退市風險
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴格,且不再設置暫停上市、恢復上市和重新
上市環(huán)節(jié)。一旦所投資的科創(chuàng)板股票進入退市流程,將面臨退出難度較大、成
本較高的風險。
(2)市場風險
科創(chuàng)板企業(yè)相對集中于新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)
能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術和戰(zhàn)略新興產業(yè)領域,大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公
司,上市門檻略低于A股其他板塊,企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值等均存在不
確定性,個股投資風險加大。此外,科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有前景不確定、業(yè)績波
動大、風險高的特征,市場可比公司較少,估值與發(fā)行定價難度較大。同時,
科創(chuàng)板競價交易較主板設置了更寬的漲跌幅限制(上市后的前5個交易日不設
漲跌幅限制,其后漲跌幅限制為20%)、科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券
標的,可能導致較大的股票價格波動。
(3)流動性風險
科創(chuàng)板投資門檻較高,由此可能導致整體流動性相對較弱。此外,科創(chuàng)板
股票網下發(fā)行時,獲配賬戶存在被隨機抽中設置一定期限限售期的可能,由此
可能導致基金面臨無法及時變現(xiàn)及其他相關流動性風險。
(4)監(jiān)管規(guī)則變化的風險
科創(chuàng)板股票相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務規(guī)
則,可能根據市場情況進行修改完善,或者補充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)
則,導致基金投資運作產生相應調整變化。
22、存托憑證投資風險
本基金可投資存托憑證,基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格
波動影響,存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的
風險。本基金可根據投資策略需要或不同市場環(huán)境的變化,選擇將部分基金資
產投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證,基金資產并非必然參
與存托憑證投資。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出
實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合
同的當事人。
各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如
經友好協(xié)商未能解決的,應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會(上海國際仲裁
中心),根據提交仲裁時該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁,仲裁地點為上海
市。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有
規(guī)定,仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的,基金管理人將在三個工作日內更
新,其他信息發(fā)生變更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件內容相比
基金的實際情況可能存在一定的滯后,如需及時、準確獲取基金的相關信息,
敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[本公司網站:www.maxwealthfund.com][客
服電話:400-805-8888]
●基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
●定期報告,包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無。

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